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证券从业资格市场基础知识考点：证券公司

来源： 233 2016-07-25
1．证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。
2．证券公司的职能：*9，媒介资金供需；第二，构造证券市场；第三，优化资源配置；第四，促进产业集中。
3．证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务；经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。
4．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤为：*9，证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；第二，当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证券管理机关批准之后，证券公司将与之签定证券承销协议，明确双方的权利、义务和责任；第三，证券公司着手进行证券的销售工作。
5．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则有：*9，代理原则；第二效率原则；第三，“三公”原则。
6．证券公司的管理包括：*9，管理战略；第二，管理内容；第三，管理原则；第四，管理模式；第五，内部控制。其中管理内容包括：*9，业务管理；第二，财务管理；第三，人力资源管理。
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证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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