徐同学

证券从业基础知识中,发行证券向证监会备案。那发行什么向证券业协会备案?

发行证券向证监会备案。那发行什么向证券业协会备案?忘记了?找不到了?

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来自 徐同学 的提问 2019-08-05 08:40:49 阅读1265

徐瑞民同学,你好,关于证券从业基础知识中,发行证券向证监会备案。那发行什么向证券业协会备案? 我的回答如下

亲爱的同学,你好。

根据中证协发[2014]78号,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构,可自行通过中国证券业协会首次公开发行股票网下投资者备案管理系统(下称备案系统)提交备案申请,接受中国证券业协会的自律管理。

祝学习愉快。

以上是关于基础,证券从业基础知识相关问题的解答,希望对你有所帮助,如有其它疑问想快速被解答可在线咨询或添加老师微信。

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徐同学:

这里也包括证券公司,那么证券公司发行证券两个都要备案?证监会和证券协会

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徐瑞民同学,你好,关于证券从业基础知识中,发行证券向证监会备案。那发行什么向证券业协会备案? 我的回答如下

勤奋的同学你好,

关于备案法律规定非常繁多,但是涉及到考试考点的只有一条。

“非公开发行公司债券,承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案非公开发行公司债券无须经中国证监会核准。”

掌握该知识点即可。

祝你学习愉快哦~


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