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《期货营业部管理规定（试行）》
 
一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施；
 
二、经营条件
 
1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准；
 
2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、
 
2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时；
 
3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果；变化，5日内变更；
 
4、营业部负责人只能兼任公司董事；
离岗 离职 离任
10日上，公司提前5天报告派出机构； 
累计3月，更换;
代履期间暂停管理公司的其他业务；		 前1月申请，公司5日报告派出；
3个月完成更换； 
指定代履5日报告派出机构；		 按规定报告派出机构； 
3个月内将审计报告派出机构； 
离任审计，总经理首风签字；
 
5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度；
 
6、除负责人外≥5人，业务要从业资格，财务要会计资格；
 
三、内控制度
 
1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。包括：4统一、应急制度、人员管理制度、档案管理制度、营销管理制度、回访制度、处理制度、反洗钱制度；
 
2、评估财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力；
 
3、连续编号、统一印制的经纪合同；一式三份；二级复核；开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档；
 
4、收市后，核对电话委托及出入金情况核算差异；
 
5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员；
 
6、指令不能直接传送，要经过风控；交易系统公司统一管理；
 
7、实施动态风控，每日进行风险测算；
 
8、非银期转账经总部财务、结算部门审核；
 
9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件；
 
10、凭证管理制度，保留复印件；建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度；
 
四、合规管理
 
1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：
 
执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况；
 
期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查；
 
五、监管
 
1、不合规，派出机构可采取监管措施；
 
2、负责人自行离职，记入诚信档案；
 
3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，
 
3日报告公司；
 
期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查。下载2017年期货从业资格考试资料>>>。

 
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