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程序化交易管理征求意见稿发布，量化行业将如何规范发展？

来源：高顿教育 2024-04-18

日前，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”）。新“国九条”提出，将加强交易监管，增强资本市场内在稳定性，并要求出台程序化交易监管规定，加强对高频量化交易监管。随后证监会发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》公开征求意见，沪深交易所相继发布了细化业务规则和具体措施。

《证券市场程序化交易管理规定》旨在规范证券市场程序化交易，保障市场公平与秩序。规定明确了程序化交易投资者的范围，强调遵守法规和业务规则，要求真实、准确、完整、及时报告信息，增强市场透明度。特别对高频交易进行特别规定，体现监管部门对市场风险的深刻认识和对投资者权益的负责。规定还明确了监管部门的职责和权力，提高监管效率和效果。总体而言，该规定是证券市场规范化、法制化建设的重要一步，为市场健康发展提供保障，同时也要求投资者加强风险管理和理性投资。
对量化行业的影响：
1.规范化发展：新规定将推动量化行业更加规范，减少行业乱象，促进良性竞争。
2.成本增加：高频和程序化交易可能面临更高的交易和撤单费用，增加成本。这可能导致部分小型或低效策略退出，但也可能推动行业向更高效、精细发展。
3.技术投入：为应对监管要求，量化行业需加大技术研发投入，特别是在交易、风控和数据报告方面。这将提升行业整体技术水平。
4.合作与共赢：跨境监管合作可能为量化行业带来新机遇，拓展业务范围，实现更广泛的市场覆盖。

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对量化行业从业者的影响：
1.合规意识：量化行业从业者需加强合规意识，确保交易行为和策略合规，避免法律风险，维护行业声誉。
2.专业技能：为应对严格监管和市场环境，从业者需提升专业技能和知识水平，包括熟悉法律法规、交易规则和风险控制技术。
3.职业发展：在合规、风控方面表现优秀的从业者可能获得更多关注和机会。行业规范化发展可能催生更多创新岗位和职业发展路径。
总之，这些规定对量化行业和从业者既是挑战也是机遇。适应和应对这些变化，有助于量化行业实现更健康、有序的发展，同时提升从业者的专业素养和综合能力。
CQF（Certificate in Quantitative Finance）是量化金融领域的专业证书，它涵盖了量化分析、风险管理、程序化交易等多个方面的知识。对于从事证券、基金、投资银行等领域的从业者来说，掌握这些知识和技能非常重要。新规的实施对于业务风险的控制提出了更高的要求，因此，从业者需要通过学习CQF来提升自己的专业素养和风险管理能力。
其次，新规下，程序化交易、高频交易等量化投资策略的应用越来越广泛。这些策略往往涉及到复杂的数学模型和算法，需要从业者具备较高的数学和编程能力。而CQF的学习过程正是对这些能力的锻炼和提升，有助于从业者更好地应对新规下的市场变化和挑战。
此外，学习CQF还有助于从业者在职业发展中取得更多的机会和优势。随着金融市场的不断发展，越来越多的机构和投资者开始重视量化投资和风险管理方面的专业人才。持有CQF证书的从业者将更容易获得这些机构的青睐，从而在职业发展中获得更多的机会和空间。
总之，在新规下，从业者更应该学习CQF来提升自己的专业素养和风险管理能力，以应对市场变化和职业挑战。

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