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2017年11月基金从业资格考试章节目录（科目一+科目三）

来源： 高顿 2017-10-12
2017年11月起启用的基金从业科目一教材为《证券投资基金》（第二版）上下两册部分内容，科目三教材为单独的《股权投资基金》。其中，科目一（基金法律法规、职业道德与业务规范）共13章，科目三（私募股权投资基金基础知识）共10章。
科目一章节目录
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金ETF)
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
第十六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 开放式基金份额的登记
第二十章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
第二十一章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范
第二十三章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者保护工作
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
第二十五章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第二十六章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
科目三章节目录
第一章股权投资基金概述
第一节股权投资基金概念与特点
第二节股权投资基金发展历史
第三节股权投资基金基本运作模式
第四节股权投资基金在经济发展中的作用
第二章股权投资基金参与主体
第一节股权投资基金当事人
第二节股权投资基金市场服务机构
第三节股权投资基金监管机构和自律组织
第三章股权投资基金分类
第一节创业投资基金与并购基金
第二节公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金第三节人民币基金与外币基金
第四节股权投资母基金
第四章股权投资基金的募集与设立
第一节募集与设立概述
第二节募集对象
第三节募集方式和流程
第四节组织形式选择
第五节股权投资基金的设立
第五章股权投资基金的投资
第一节股权投资的一般流程
第二节投资调查与分析
第三节投资项目估值
第四节投资协议主要条款
第六章股权投资基金的投资后管理
第一节投资后管理概述
第二节项目跟踪与监控
第三节增值服务
第七章股权投资基金的项目退出
第一节项目退出概述
第二节上市转让退出
第三节挂牌转让退出7
第四节协议转让退出
第五节清算退出
第八章股权投资基金的内部管理
第一节投资者关系管理
第二节基金权益登记
第三节基金的估值与核算
第四节基金收益分配与清算
第五节基金信息披露
第六节基金托管
第七节基金服务业务
第八节基金业绩评价
第九节基金管理人内部控制
第九章股权投资基金的政府管理
第一节政府管理概述
第二节政府管理的主要内容
第三节政府管理的形式与手段
第四节对创业投资基金的政策支持
第十章股权投资基金的行业自律
第一节行业自律概述
第二节登记与备案
第三节其他自律管理

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