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高级经济师必备知识点8：证券法的基本理论

来源：高顿网校 2014-06-27 15:07

　　名人警句：幸福的斗争不论是如何的艰难，它并不是一种痛苦而是快乐，不是悲剧而只是喜剧。

　　一、证券市场

　　证券市场是指证券发行与交易的场所。证券市场分为发行市场和流通市场。发行市场又称一级市场，是发行新证券的市场，证券发行人通过证券发行市场将已获准公开发行的证券*9次销售给投资者，以获取资金。证券流通市场又称二级市场，是对己发行的证券进行买卖、转让交易的场所。投资者在一级市场取得的证券可以在二级市场进行交易。

　　股票的发行与交易

　　一、股票发行的一般理论

　　(一)股票发行的概念

　　(二)股票的公开发行与非公开发行

　　有下列情形之一的，为公开发行：

　　1.向不特定对象发行证券；

　　2.向累计超过200人的特定对象发行证券；

　　3.法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　(三)股票公开发行的方式来源北京安通学校

　　现行采用的股票公开发行方式主要有以下几种：

　　1.上网定价发行方式。这是指利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票*10“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式。

　　2.向询价对象配售股票的发行方式。中国证监会核准发行人的发行申请后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价，发行人及其保荐人向参与累计投标询价的对象按照规定配售股票。

　　(四)股票发行的核准

　　根据《证券法》以及有关规定，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。

　　二、证券的概念和范围

　　证券是指以证明或者设定权利为目的而制成的凭证。

　　我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要是指证券投资基金和证券衍生品种等。

　　证券有广义和狭义之分。广义的证券一般指财物证券(如货运单、提单等)、货币证券(如支票、汇票、本票等)和资本证券(如股票、公司债券、投资基金份额等)。狭义的证券仅指资本证券。

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