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2022年中级经济师《金融》高频考点（第五章）

来源：高顿教育 2023-04-11 16:07

　　中级经济师考试，不同科目都是有重点考试内容的，考生们备考过程中了解各个的高频考点，学习备考才会事半功倍，这里高顿经济师小编整理了2022年中级经济师《金融》高频考点（第五章），一起来学习一下吧！

　　知识点：证券公司的功能

　　证券公司的功能：媒介资金供求、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中。

　　1.媒介资金供求：

　　（1）期限中介：期限转换。

　　（2）风险中介：降低了投资和融资的风险。

　　（3）信息中介。

　　（4）流动性中介：提供各种证券以及现金的互换机制。当持有股票的客户需要现金，充当做市商的投资银行可以购进客户股票；在保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。

　　2.构造证券市场：在证券交易市场中，（1）证券经纪商：投行以证券经纪商身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行（2）证券做市商：投行在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定；（3）证券自营商：投资银行以证券自营商和做市商身份活跃于交易市场，维持市场秩序，收集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。

　　知识点：证券投资基金的参与主体

　　（一）基金当事人

　　1.基金份额持有人。

　　2.基金管理人：是基金产品的募集者和管理者。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　3.基金托管人：基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　（二）基金市场服务机构：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。其他还有：（1）基金销售机构：包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。（2）基金注册登记机构办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。（3）律师事务所和会计师事务所（4）基金投资咨询机构与基金评级机构（三）基金监管机构和自律组织：（1）基金监管机构。（2）基金自律组织：由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等组织成立的同业协会。证券交易所是基金的自律管理机构之一。

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