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经济师考试《初级经济基础》第四章第4点——证券交易程序

来源：高顿网校 2014-07-15 16:51

　　以下是经济师考试《初级经济基础》第四章第4点——证券交易程序，请耐心看下去哦，看懂和记熟后，把例题做一下哦。
　　证券交易程序是在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在不同的证券交易市场以及不同的证券商参加的证券交易关系中，证券交易程序不尽相同，但由证券经纪商参加的证券交易所交易程序*2有代表性，主要分开户、委托、成交、交割和过户等步骤。

　　1、开户

　　投资者欲进行证券交易，首先要开设证券账户和资金账户。上交所实行全面指定交易制度，深交所实行托管券商制度。

　　2、委托

　　开户后，投资者就可以在证券营业部办理证券委托卖

　　按委托价格分，委托指令有市价委托和限价委托两种

　　在委托未成交之前，委托人有权变更和撤消委托，冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交，买卖即到成交，成交部分不得撤单。

　　3、竞价成交

　　竞价成交按照一定的竞争规则进行，其核心内容是价格优先、时间优先原则。价格优先原则是在买进证券时，较高的买进价格申报优先于较低的买进价格申报;卖出证券时，较低的买出价格申报优先于较高的卖出价格申报。时间优先原则要求当存在若干相同价格申报时，应当由最早提出该价格申报的一方成交。即同价位申报，按照申报时序决定优先顺序。

　　我国证券交易所有两种竞价方式，即在每日开盘前采用集合竞价方式，在开盘后的交易时间里采用连续竞价方式。

　　4、清算、交割、过户

　　清算是为了减少证券和价款的交割数量，有证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价款分别与以轧低，计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程。通过对同一证券经纪上的同一种证券的买与卖进行冲抵清算，确定应当交割的证券数量和价款数额，以便于按照“净额交收”的原则办理证券和价款的交割。

　　例行日交割是主要形式。A股、基金、债券采用T+1交割，B股采用T+3交割。

　　例题：单选

　　证券买卖双方成立后，在规定的时间内收付应收应付款项和证券的过程称为( )。

　　A.清算 B.过户

　　C.交割 D.买手

　　答案：C

　　例题：多选

　　在证券交易程序中，竞价成交的核心内容是( )。

　　A.对象优先 B.方式优先

　　C.数量优先 D.价格优先

　　E.时间优先

　　答案：DE

　　证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。证券交易后，持有人发生了变化，需要通过过户实现股权或债权在投资者之间的转移。目的是重新确认股东或债权人的身份，明确相应的权利、义务。根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，即在卖方的帐户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。
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