宝利国际信息披露违法违规案尘埃落定，因涉及五项重大事项未披露，证监会祭出了60万元的罚单，与此同时，相关的公司高管也受到处罚。

自2015年11月24日收到证监会的《调查通知书》起，这起长达18个月的调查终于有了结果，证监会最新的行政处罚书显示，该公司有五大违法行为：一是未如实披露宝利俄罗斯国际投资有限责任公司设立·信息的变更情况；二是未如实披露与俄罗斯联邦远东发展部签订的《合作备忘录》进展等已发生重大变化的情况；三是未如实披露与俄罗斯联邦公路署签订的《俄罗斯联邦公路署和宝利控股（新加坡）私人有限公司合作备忘录》进展等已发生重大变化的情况，《自查更正公告》存在信息披露违法违规的情况；四是未如实披露与白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《意向备忘录》进展等已发生重大变化的情况；五是未如实披露与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展等已发生重大变化的情况。

调查显示，宝利国际拟通过新加坡宝利投资设立俄罗斯宝利，注册资本2000万美元，与远东发展部签订拟投资20亿美元的《合作备忘录》、与公路署签订拟投资20亿美元的《公路署合作备忘录》均属于《证券法》规定的重大事件，是强制性信息披露事项，宝利国际未对已披露重大事件的变更、进展等重大变化及时履行信息披露义务，且在被证监会立案调查后，发布的《自查更正公告》继续隐瞒其与公路署签署的《公路署合作备忘录》进展等已发生重大变化的事实，并对原《公路署合作备忘录》中的部分条款作出了误导性陈述。宝利国际的行为违法违规。并且，宝利国际未如实披露与白俄罗斯国家石化公司等签订的《意向备忘录》进展，以及与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展等已发生重大变化的行为，再次违法违规。

宝利国际信息披露的违法行为，周德洪作为宝利国际的法定代表人、董事长、实际控制人，全面主管俄罗斯宝利的业务经营，在2015年7月至10月兼任宝利国际董事会秘书期间，对涉及俄罗斯投资项目的最新进展情况等未及时履行信息披露义务，是这些违法事项直接负责的主管人员。陈永勤在2010年7月至2015年7月25日期间任宝利国际董事、副总经理、董事会秘书，2015年7月卸任后以宝利国际董事长助理的名义继续工作，享受副总经理待遇，其于2015年7月4日已知悉俄罗斯宝利真实注册信息与前期公告严重不符的情况，未及时履行宝利国际信息披露义务，是其他责任人员。时任副董事长、总经理张宇定，董事、时任财务总监徐建娟在任职期间，曾在宝利国际设立俄罗斯宝利的董事会决议上签字，2015年7月4日两人已知悉俄罗斯宝利真实注册信息与前期公告严重不符的情况，但未督促宝利国际及时履行信息披露义务，是其他责任人员。2015年10月至调查日止任董事会秘书的王学良，对宝利国际披露的《自查更正公告》存在误导性陈述负有责任，是其他责任人员。

最终，证监会决定，对宝利国际责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对周德洪给予警告，并处以30万元罚款；对陈永勤给予警告，并处以10万元罚款；对张宇定给予警告，并处以5万元罚款；对徐建娟、王学良给予警告，并分别处以3万元罚款。
本文来源：证券时报