2014年期货投资分析考试重点知识点解析 8

　　一、主要的国际分析师组织
　　1、国际注册投资分析师协会 ACIIA
　　2、特许金融分析师协会 CFA
　　二、各国投资联合会及其纲领
　　1、投资分析师的基本要求
　　《国际伦理纲领、职业行为标准》总体提出三大基本要求
　　(1)诚实、正直、公平
　　(2)以谨慎认真态度，从道德标准出发进行各种行为。
　　(3)努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适用的法律法规等。
　　2、投资分析师道德规范三大原则
　　(1)公平对待已有客户和潜在客户原则
　　(2)独立性和客观性的原则
　　(3)信托责任原则
　　3、投资分析师执业行为操作规则
　　(1)投资及建议的适宜性
　　(2)分析和表述的合理性
　　(3)信息披露的全面性
　　(4)对客户机密、资金和头寸的保密性
　　4、投资分析师执业纪律
　　(1)禁止不正确表述
　　(2)利益冲突的披露
　　(3)交易的优先权
　　(4)擅自交易
　　(5)禁止利用非公开信息
　　(6)禁止剽窃
　　5、投资分析师责任