2014年期货从业资格考试投资分析备考资料 8

　　第四章 罚　则
　　第三十条　期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正;情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6 个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格;推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以1 万元以上3 万元以下的罚款。
　　第三十一条　期货经纪公司高级管理人员任职资格申请人违反本办法规定，提供虚假、有重大遗漏或者误导性材料的，责令改正;情节严重的，在3 年内或者永久性拒绝其期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。已取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
　　第三十二条　期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令改正;情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6 个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
　　第三十三条　未取得中国证监会核准的期货经纪公司高级管理人员任职资格而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，对该公司给予警告;逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
　　第三十四条　期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格;逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
　　第三十五条　期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令改正，对该公司及其法定代表人给予警告;逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
　　第三十六条　期货经纪公司未按规定办理期货经纪公司高级管理人员任职资格年检的，给予警告，责令其限期上报;逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
　　第五章　附　则
　　第三十七条　期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。
　　本办法所称“执行董事”指在期货经纪公司内受聘担任管理职务的董事。
　　第三十八条　期货经纪公司董事(执行董事除外)、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法董事长的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。
　　前款董事、监事必须在2003年6 月30日前取得任职资格。
　　第三十九条　本办法第三十七条、第三十八条所指人员以及其任职的期货经纪公司存在本办法第三十条至第三十六条情形的，按照第三十条至第三十六条的规定给予处罚。
　　第四十条　本办法发布前，期货经纪公司设置的高级管理人员职位与本办法不符的，应当按照本办法加以规范。
　　第四十一条　本办法修订前由中国证监会批准的期货经纪公司高级管理人员任职资格仍然有效，但不符合本办法规定的任职条件的，应当在本办法实施后12个月内达到本办法规定的任职条件。
　　第四十二条　本办法自发布之日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》同时废止。