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2015期货从业《投资分析》考点:各国投资联合会

来源： 高顿网校 2015-07-21
　　二、各国投资联合会及其纲领
　　1.投资分析师基本要求
　　《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师总体提出三大基本要求：
　　(1)诚实、正直、公平。
　　(2)以谨慎认真态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等。
　　(3)努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则。
　　2.投资分析师道德规范三大原则
　　(1)公平对待已有客户和潜在客户原则，是指投资分析师在进行投资推荐、投资建议更改、进行投资行为三种情况下，有责任持续公平地对待已有客户和潜在客户。
　　(2)独立性和客观性原则，是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该独立判断、谨慎合理地持续做到独立性和客观性。
　　(3)信托责任原则，是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。
　　3.投资分析师执业行为操作规则
　　(1)投资及建议的适宜性。投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并适时更新信息。对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。(2)分析和表述的合理性。*9，投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据;第二，在投资推荐或操作后要保留相应的记录;第三，在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述;第四，在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素;第五，在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别。(3)信息披露的全面性。投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理，此后要披露可能影响到这些过程的变化因素，在进行投资推荐时应当向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险。
　　(4)对客户机密、资金和头寸的保密性。在投资分析师圈子内和市场关系中要注意对自己客户信息进行保密，同时保护好为投资者代理的资金和持仓头寸。
　　4.投资分析师执业纪律
　　(1)禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资产、执业证明、投资成绩等方面的不正确表述;禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保。如果投资分析师意欲通过阐述自己或自己的公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。
　　(2)利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券期货合约或者其他投资品种，以及是否与客户推荐品种存在利益冲突，以避免作出不公正和主观的推荐。
　　(3)交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当比其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有交易优先权，避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。
　　(4)擅自交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有这成一致意见的情况下，不能擅自对客户账户进行交易。
　　(5)禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的消息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者据此操作。
　　(6)禁止剽窃。投资分析不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以在不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。
　　5.投资分析师责任
　　投资分析师负有监督、审计和影响他人行为的责任，禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。另外，投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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