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2015期货从业《投资分析》重点笔记：监督管理

来源： 高顿网校 2015-10-26
　　2015期货从业《投资分析》重点笔记：监督管理
　　1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。
　　2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。
　　3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：
　　限制或者暂停部分期货业务
　　停止批准新增加业务或者分支机构
　　限制分红和向高级管理人员支付报酬
　　限制转让权利和财产上设定的其他权利
　　责令更换新的管理人员
　　限制期货公司自由资金的调拨
　　限制股权的转让和股东的权利
　　经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。
　　4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：
　　通知出境管理机构限制其出境
　　限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利
　　5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。
　　第七章法律责任
　　1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得
　　违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益
　　不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，
　　不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金
　　违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
　　限制会员实物交割的数量
　　任用不具备资格的从业人员
　　处罚：对主管人员处1万到10万的罚款
　　2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：
　　允许会员在保证金不足的情况下交易
　　直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务
　　违规收取保证金或者挪用
　　伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料
　　未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度
　　拒绝或者妨碍国家检查
　　对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款
　　2.货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：
　　接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务
　　为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。
　　不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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