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2016期货从业《法律法规》考点：客户开户管理

来源： 互联网 2016-03-23
【考点一】总则
期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码.以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
【考点二】客户开户及交易编码申请
期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;
(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
【考点三】客户资料修改
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
【考点四】客户交易编码的注销
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
【考点五】客户资料管理
期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
【考点六】监督管理
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度).是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
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