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信用交易担保

来源： 互联网 2016-07-29
信用交易担保
除下列情况外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
1.为客户进行融资融券交易的结算。
2.收取客户应当归还的资金、证券。
3.收取客户应当支付的利息、费用、税款。
4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。
5.收取客户应当支付的违约金。
6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。
7.法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形。
【例1】客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于(　)。
A.15%
B.20%
C.50%
D.130%
答案：C
【例2】维持担保比例超过(　)时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.400%
B.300%
C.200%
D.130%
答案：C
【例3】客户维持担保比例低于(　)时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.150%
答案：C
【例4】计算保证金可用余额时需考虑的因素有(　)。
A.用于充抵保证金的现金
B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.相关利息、费用的余额
答案：ABD。
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证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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