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证券自营业务

来源： 互联网 2016-07-29
证券自营业务
(一)证券自营业务的含义
证券自营业务是指经证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账产买卖有价证券，以获取盈利的行为。
有四层含义：
1. 只有证监会批准的证券公司才能够从事证券自营业务
2. 是一种获取价差的盈利行为
3. 使用自有资金或者依法筹集的资金
4. 必须以自己的名义开立账户
自营买卖对象：上市证券和非上市证券
(二)证券自营业务的特点
1.决策的自主性
2.交易的风险性
3.收益的不稳定性
二、掌握证券自营业务管理的基本要求
(一)证券自营业务的决策与授权
(二)证券自营业务的操作管理
(三)证券自营业务的风险监控
重点把握自营业务的规模和比例的控制
三、熟悉证券自营业务禁止行为的内容
(一)禁止内幕交易
(二)禁止操纵市场
(三)其他禁止行为
1. 假借他人名义或者以个人名义进行自营买卖
2. 委托其他证券公司代为买卖证券
3. 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，该证券公司自营买卖该上市公司的股票
4. 将自营账户借给他人使用
5. 将自营业务与代理业务混合操作
四、熟悉证券自营业务的监管的法律和责任
(一)监管措施
(二)法律责任
1.《证券经营机构自营管理办法》
2.《证券法》
3.《刑法》。
高顿网校温馨提醒：
 
证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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