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融资融券业务管理

来源： 互联网 2016-07-29
融资融券业务管理
一、掌握融资融券业务管理的基本原则;
1.维护客户资产安全
2.必须经过批准
3.统一管理
4.实行业务隔离制度
5.前、中、后台相互隔离
二、掌握融资融券业务的账户体系;
(一)证券公司的账户体系
证券公司应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
(二)客户的账户体系
1.客户信用证券账户
2.客户信用资金台账
3.客户信用资金账户
三、熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;
(一)客户的申请
(二)客户征信调查
(三)客户的选择标准
四、熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;
五、熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
六、融资融交易操作
(一)掌握融资融券交易的一般规则;
(二)掌握标的证券的范围;
七、担保金基担保物管理
(一)熟悉有价证券充抵保证金的计算、
(二)融资融券保证金比例及计算、
(三)保证金可用余额及计算、
(四)客户担保物的监控;
八、权益处理
熟悉融资融券期间证券权益的处理;
九、信息披露与报告
融资融券业务信息披露与报告。
高顿网校温馨提醒：
 
证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入证券公司、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过高顿题库多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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