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监督检查和纪律处分

来源： 互联网 2016-08-15
监督检查和纪律处分
1.监督检查。
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：
（1）口头警示。
（2）书面警示。
（3）要求整改。
（4）约见谈话。
（5）专项调查。
（6）暂停受理或者办理相关业务。
（7）提请中国证监会处理。
2.纪律处分。
（1）在会员范围内通报批评。
（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。
（3）暂停或者限制交易。
（4）取消交易权限。
（5）取消会员资格。
会员受到上述第（3）、（4）、（5）项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以上述（1）、（2）纪律处分措施。
另外，根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
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