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美国存托凭证的有关业务机构

来源： 互联网 2016-08-15
美国存托凭证的有关业务机构
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。　　1.存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
（1）作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解入托管账户后，立即向投资者发出ADR；ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。
（2）在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。同时，存券银行还要向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
（3）存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问；向基础证券发行人提供ADR持有者及ADR市场信息，帮助发行人建立和改进ADR计划，特别是提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务；协调ADR持有者和发行公司的一切事宜，并确保发行公司符合法律要求。
2.托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。
3.中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自营商、银行、信托投资公司、清算公司等，其他机构和个人也可以通过与以上成员建立托管或清算代理关系，间接地参加证券中央保管和清算机构。
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