2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.在深圳交易所中小企业板块中，(　　)是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

　　A.运行独立

　　B.监察独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　2.下列属于深证交易所的综合指数的是(　　)。

　　A.深证成分股指数来源：考试大

　　B.深证A股指数

　　C.深证综合指数

　　D.深证B股指数

　　3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　4.我国主权财富基金的发端是(　　)。

　　A.中国投资有限责任公司

　　B.中国国际金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　5.收入型基金以获取(　　)为目的。

　　A.基金资产的长期稳定增值

　　B.当期的*5收入

　　C.投资组合的债券中得到适当的利息收益

　　D.获取稳定收益

　　6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是(　　)。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

　　D.制定证券交易价格

　　7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。

　　A.长期债券

　　B.短期债券

　　C.不确定

　　D.中期债券

　　8.债券发行的定价方式以(　　)最为典型。

　　A.累积投标询价

　　B.上网竞价

　　C.公开招标

　　D.协商定价

　　9、金融期货不包括(　　)。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.货币期货

　　10.证券公司自营业务的*6决策机构是(　　)。

　　A.公司总经理

　　B.自营业务部门

　　C.公司投资决策机构

　　D.董事会

　　答案及解析

　　1.【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

　　2.【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

　　3.【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

　　4.【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　5.【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的*5收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

　　6.【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。

　　7.【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券;当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。

　　8.【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标;按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。

　　9.【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期

　　货、利率期货、股权类期货。

　　10.【答案详解】D、证券公司自营业务的*6决策机构是董事会。