第九章证券投资基金的基金监管

*9节 基金监管概述
　　重要内容：基金监管的含义和目标，基金监管的原则，基金监管法规体系。
　　考点分析：基金监管是监管部门运用法律、经济及必要行政手段，对基金市场参与者的行为进行监督和管理。基金监管的原则是依法监管、三公原则、监管和自律并重、监管的连续性和有效性。
　　第二节 基金监管机构和自律组织
　　重要内容：证监会对基金的监管，证券业协会的行业自律监管，交易所的自律监管和一线监管。
　　考点分析：证监会对基金监管负有最主要的责任，监管内容主要包括对基金服务机构的监管、对基金运作的监管和对从业人员的监管，主要通过市场准入和日常持续两种方式来实现。
　　第三节 基金服务机构的监管
　　重要内容：对基金管理公司，基金托管银行，基金销售机构、注册机构的监管。
　　考点分析：基金服务机构包括基金管理公司，基金托管银行，基金销售机构，基金注册机构，它们都必须受到证监会的监督，监管内容主要是包括市场准入和日常持续监管。
　　第四节 基金运作监管
　　重要内容：基金募集申请的核准，基金销售活动的监管，基金信息披露的监管，基金投资和交易行为的监管。
　　考点分析：基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节，我国对基金募集申请实行的是审批制。基金销售行为的监管主要是对宣传材料、销售费用和销售业务的监管。信息披露是基金市场建立和发展的基础，信息披露制是基金市场管理制度的基石，基金信息披露监管是已成为监管部门的重点。基金投资运作是基金管理公司最核心的业务，主要包括基金投资比例监管、基金投资制度监管和基金交易行为监管。
　　第五节 基金行业高级管理人员监管
　　重要内容：基金高管人员的资格管理，基金高管人员的行为规范，对基金高管人员的监管手段。
　　考点分析：基金行业高管资格的取得须根据严格的标准并由证监会审核，主要包括从业经历，从业资格，遵规守法情况等。
　　高顿网校特别提醒：已经报名2013年证券从业资格考试的考生可按照证券的复习计划有效进行！另外，高顿网校2013年证券从业资格考试辅导高清课程已经开通，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。