1、多选题
　　定向资产管理合同的基本事项包括（    ）。
　　A．客户资产的种类和数额
　　B．投资范围、投资限额、投资比例
　　C．投资目标和管理期限
　　D．各类风险揭示　　【正确答案】： A, B, C, D
　　2、多选题
　　标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（    ）。
　　A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）
　　B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×（除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价）
　　C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价/除息前一日 标的证券收盘价）
　　D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×（除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价）
　　【正确答案】： A, B, C
　　【参考解析】： 公式要牢记。
　　3、多选题
　　根据现行制度规定，沪、深证券交易所对（    ）异常交易行为予以重点监控。
　　A．在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券
　　B．巨额申报且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
　　C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
　　D．大量或者频繁进行高买低卖交易
　　【正确答案】： A, B, C, D
　　4、多选题
　　下列属于自营业务经营风险的有（    ）。
　　A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
　　B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
　　C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
　　D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失　　【正确答案】： B, D
　　5、多选题
　　决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（    ）。
　　A．证券交易的专业性
　　B．证券交易方式的特殊性
　　C．交易规则的严密性
　　D．操作程序的复杂性　　【正确答案】： B, C, D
　　【参考解析】： 这也是需要委托代理的原因。
　　6、单选题
　　以下关于证券交易市场的作用，正确的有（    ）。
　　A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
　　B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
　　C．实施公开、公正和及时的信息披露
　　D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
　　【正确答案】： A, B, C, D
　　7、多选题
　　我国目前不存在的滚动交收周期有（    ）。
　　A．T+0
　　B．T+1
　　C．T+2
　　D．T+3
　　【正确答案】： A, C
　　【参考解析】： 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1和T+3。
　　8、多选题
　　证券交易场所的作用在于（    ）。
　　A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
　　B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
　　C．实施公开、公正和及时的信息披露
　　D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
　　【正确答案】： A, B, C, D
　　【参考解析】： 证券交易所的作用为上述选项的四条。
　　9、多选题
　　证券回购交易的另一方面是（    ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
　　A．融券方
　　B．资金供应者
　　C．证券购入者
　　D．资金带出者　　【正确答案】： A, B, D
　　10、多选题
　　营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
　　A．自营规模
　　B．风险限额
　　C．资产配置
　　D．业务授权　　【正确答案】： A, B, C, D