2014年证券投资基金考前预习指导:封闭式基金的募集与交易

　　一、封闭式基金的募集程序
　　封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金分额、募集基金的行为，封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。
　　二、封闭式基金募集申请文件
　　提交的文件：基金申请报告、基金和同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案。
　　三、募集申请的核准
　　证监会要在受理申请的6个月内作出核准或者不核准的决定。
　　四、封闭式基金的发售
　　管理人自接到核准文件之日起6个月内进行发售。募集期限为3个月。
　　封闭式基金的发售价格采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式采用网上发行和网下发行。
　　五、合同生效的条件
　　募集期届满，份额总额达到核准规模的80%以上，持有人达到200人以上，管理人在募集期届满的10日内聘请法定机构验资。自收到验资报告之日起的10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
　　六、封闭式基金的交易
　　(一)上市条件
　　1.基金份额总额达到核准规模的80%以上
　　2.合同期限为5年以上
　　3.募集金额不低于2亿元
　　4.持有人不少于1000人
　　(二)交易账户的开立
　　买卖封闭式基金基金必须开立深、沪证券账户或者沪深基金账户卡，以及资金账户
　　(三)交易规则
　　1.交易时间
　　2.交易原则：价格优先、时间优先
　　3.报价单位：最小报价0.001元
　　4.竞价方式：集合竞价和连续竞价
　　5.涨跌限制：10%
　　6.交收：T+1
　　(四)交易费用
　　佣金：成交金额的2.5‰，不足5元按照5元收取。
　　过户费：只有上海交易所收取，成交面值的0.5‰
　　印花税：不收取
　　(五)基金指数
　　(六)折(溢)价率