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证券从业资格考试《证券交易》科目第二章：委托买卖

来源： 高顿网校 2015-01-15
　　下面是证券从业资格考试《证券交易》科目第二章第三节“委托买卖”的知识点，请考生们查看！
 
　　一、证券的委托形式
　　1．柜台委托
　　其是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
　　2．非柜台委托
　　(1)人工电话委托或传真委托。人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
　　传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。
　　(2)自助和电话自动委托。自助方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。
　　电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成～个电话自动委托交易系统；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
　　(3)网上委托。其是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
 
　　二、委托指令的基本要素
　　1．证券账号
　　客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司上海分公司开设的证券账户号码；买卖深圳证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司深圳分公司开设的证券账户号码。
　　2．日期
　　即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。
　　3．品种
　　其是指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的*9要点。
　　填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。
　　4．买卖方向
　　客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。5．数量
　　这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。
　　整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。
　　零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
　　6．价格
　　这是指委托买卖证券的价格。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。
　　7．时间
　　这是指客户填写委托单的具体时点，也可由证券经纪商填写委托时点，即上午X时X分或下午X时X分。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
　　8．有效期
　　这是指委托指令的有效期间。如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
　　我国现行规定的委托期为当日有效。
　　9．签名
　　客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。
　　10．其他内容
　　其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。
 
　　三、委托受理、委托执行与委托撤销
　　1．委托受理
　　证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。(1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
　　(2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。
　　2．委托执行
　　(1)申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
　　时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
　　(2)申报方式。
　　1)由证券经纪商的场内交易员进行申报。
　　2)由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。
　　(3)申报时间。上海证券交易所和深圳证券交易所均规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。
　　关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
　　深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
　　3．委托撤销
　　(1)撤单的条件。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申
　　报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
　　(2)撤单的程序。在委托未成交之前，客户变更和撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
 
　　高顿网校赠言：我们应有恒心，特地要有自决定疑念！我们必须相疑，我们当比天是要雍么做某种工做的。——居里妇人

 
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