更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

证券从业资格考试《证券交易》科目第七章：定向资产管理业务

来源： 高顿网校 2015-01-15
　　下面是证券从业资格考试《证券交易》科目第七章第三节“定向资产管理业务”的知识点，请考生们查看！
 
　　定向资产管理业务的相关知识
　　1．基本原则
　　(1)公平公正，诚实守信。
　　(2)健全制度，规范运作。
　　(3)投资风险，客户自担。
　　2．运作的基本规范
　　(1)客户准入及委托标准。定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
　　证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。
　　(2)尽职调查及风险揭示。
　　(3)客户委托资产及来源。
　　(4)客户资产托管。
　　(5)客户资产独立核算与分账管理。
　　(6)客户资产管理账户。
　　(7)定向资产管理业务的投资范围。定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
　　(8)投资管理情况报告与查询。
　　(9)业务档案管理。
　　3．资产管理定向合同
　　定向资产管理合同应当包括下列基本事项：客户资产的种类和数额；投资范围、投资限制和投资比例；投资目标和管理期限；客户资产的管理方式和管理权限；各类风险揭示；资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式：中国证监会规定的其他事项。
　　4．客户所持有证券的权利与义务
　　证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。
　　5．内部控制
　　(1)专门、独立的业务运作。
　　(2)合理、有效的控制措施。
　　(3)独立、客观的投资研究。
　　(4)科学、严密的投资决策。
　　(5)完善的交易控制体系。
　　(6)合理的规模控制。
　　(7)完备的合规检查。
　　(8)科学的风险评估。
　　(9)严格的核算和报告制度。
　　(10)建立授权管理与问责制。
 
　　高顿网校赠言：财富是一种寄存，你不能将其带走；荣誉是一道亮光，你无法将其留住；成功是一颗硕果，你无法四季品尝；生命是一种过程，你不能让其停步。事物是辩证的，当你得到一些东西时，同时也会让你失去另一些东西；当你失去一些东西时，同时也会让你得到一些东西。

 
版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+