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证券从业资格考试《证券交易》科目第七章：资产管理业务的监督与法律责任

来源： 高顿网校 2015-01-15
　　下面是证券从业资格考试《证券交易》科目第七章第六节“资产管理业务的监督与法律责任”的知识点，请考生们查看！
 
　　一、资产管理业务的监管职责及措施
　　1．监管职责
　　中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和《实施细则》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。
　　中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
　　2．监管措施
　　(1)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。(2)证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
　　(3)证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
　　(4)证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。
　　(5)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
　　(6)中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合。
　　(7)证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可采取相关监管措施。
　　(8)证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。
 
　　二、资产管理业务的法律责任
　　1．《试行办法》和《实施细则》的相关规定
　　2．《证券公司监督管理条例》的有关规定
 
　　高顿网校赠言：财富是一种寄存，你不能将其带走；荣誉是一道亮光，你无法将其留住；成功是一颗硕果，你无法四季品尝；生命是一种过程，你不能让其停步。事物是辩证的，当你得到一些东西时，同时也会让你失去另一些东西；当你失去一些东西时，同时也会让你得到一些东西。

 
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