迎来了2015年，*9次证券从业资格考试的时间也就越来越近了，小伙伴们要抓紧时间复习哦，下面小编为大家准备了练习题，考生们要勤加练习，及时的查漏补缺才可以在考试中取得好成绩。
单项选择题
1、下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
A．证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B．独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C．在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
D．独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
2、有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
3、 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格
B．低于市价的特定价格
C．前3个月市场最低交易价格
D．理论价格
4、 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券（ ）
多项选择题
5、 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括（ ）。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益
C．利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
D．向委托人承诺证券投资收益
6、我国证券市场监管的原则是（ ）。
A．监管与自律相结合
B．公开、公平、公正
C．保护投资者利益
D．依法监管
不定项选择题
7、会员制证券交易所设立的机构有（ ）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会
8、 下列关于债券特征的描述中，正确的有（ ）。
A．偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B．流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C．一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券、
判断题
9、设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。 （ ）
10、 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）
高顿网校赠言：对我们的习惯不加节制，在我们年轻精力旺盛的时候，不会立即显出它的影响。但是它逐渐消耗这种精力，到衰老时期我们不得不结算帐目，并且偿还导致我们破产的债务。
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