单项选择题
1、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（ ）分钟以上中断。
A． 10
B．5
C 15
C．20
2、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
4、 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（ ）执行二类指令配对。
A．T+4 日
B．T+3日
C．T+2 日
D．T+1日
5、 （ ）首只LOF(南方积配)在（ ）开始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳证券交易所
B．2005年2月23日，上海证券交易所
C．2004年12月20日，上海证券交易所
D．2005年2月23日，深圳证券交易所
6、 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
7、 在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
A．正确
B．错误
多项选择题
8、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（ ）。
A．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但*6不能超过99999900元
B．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
C．申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则
D．上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验
不定项选择题
9、 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
10、 客户信用风险控制的措施包括（ ）。
A．建立客户选择与授信制度
B．严格合同管理、履行风险提示
C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、
D．建立健全预警补仓和强制平仓制度
高顿网校赠言：现代企业管理的重大责任，就在于谋求企业目标与个人目标两者的一致，两者越一致管理效果就越好。——毛仲强
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