证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（　　）。
　　A．以代理人的身份从事证券交易
　　B．与客户是委托代理关系
　　C．不承担交易中的价格风险
　　D．收入来源为买卖价差
　　2、 营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（　　）
　　3、 指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（　　）
　　4、 境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（　　）
　　5、 场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。（　　）
　　6、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。
　　A．7
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　7、 临时停市（　　）。
　　A．由国务院决定，证券交易所执行
　　B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
　　C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
　　D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府
 
　　多项选择题
　　8、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
　　A．资产
　　B．负债
　　C．损益
　　D．现金流
　　9、 关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有（　　）。
　　A．理论上应首先考虑违约风险防范的问题
　　B．要始终维持债券市值大于等于其标准券金额
　　C．下一期应沿用上一期的折算率
　　D．计算过程中，相关参数越谨慎越好
　　10、以下属于证券自营业务禁止行为的 （　　）;
　　A．内幕交易
　　B．专设自营账户
　　C．操纵市场
　　D．假借他人名义进行自营业务

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