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2015年证券从业考试《基础知识》备考试题（3）
来源：
高顿网校
2015-03-09
2015年的证券从业资格考试已如约而至，其中1月份的预约式考试已经结束，3月份的全国统考即将到来，小伙伴们你准备好了吗？要知道证券从业资格证是进入证券业的*9步，先要参加规定的考试科目，包括基础科目《证券基础知识》和专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。现在正是备战考试的日子，为方便考生们学习，小编每天为考生们发布练习题，为你的考试助力！>>>点击进入“每日一练”
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A.交易结构
B.层次结构
C.品种结构
D.主体结构
2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
3、封闭式基金单位的交易方式是( )。
A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易
4、 目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的( )和( )缴纳保险金。
A.5%;20%
B.8%;20%
C.8%;25%
D.5%;25%
5、零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。
A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B.债券的发行主体
C.付息方式
D.债券形态
6、股票市场价格的最直接影响.因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
7、契约型基金反映的是( )。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.委托代理关系
D.信托关系
8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不超过企业净资产的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
9、代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。
A.涨幅、跌幅限制为10%
B.涨幅、跌幅限制为5%
C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%
10、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.期权购买者
B.期权买卖双方
C.期权买卖双方均不
D.期权出售者 11、 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
12、 基金起源于( )。
A.德国
B.美国
C.英国
D.日本
13、 在有做市商的情况之下，( )是衡量股票流动性的最主要指标。
A.做市商对买方的报价
B.做市商卖方的报价
C.做市商双边报价
D.做市商双边报价的价差
14、 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。
A.相互联系
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡
15、 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。
A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B.品种相当、数最不同、期限不同、方向相反
C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
16、 可转换公司债券是( )。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动型创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股权创造型创新的重要成果
17、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。
A.基金份额面值
B.基金资产总值
C.市场的供求状况
D.基金份额资产净值
18、 某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。
A.2元
B.1.5元
C.2.5元
D.1元
19、 货币市场基金是( )的一种基金。
A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B.以银行债券为投资对象
C.以上市股票为投资对象
D.以货币市场工具为投资对象
20、 股票发行价格是指( )。
A.股票在二级市场交易时的价格
B.股票在二级市场开盘交易时的价格
C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D.发行人路演时提出的价格
#p#副标题#e#
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21、 美国一般将联邦政府发行( )视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。
A.短期国库券
B.短期国债
C.联邦政府债券
D.州政府债券
22、 上证成分股指数也叫做( )。
A.上证综合指数
B.上证180指数
C.上证30指数
D.上证红利指数
23、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A规则下的私募ADR
24、 发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。
A.15
B.30
C.60
D.120
25、 美国最早的证券交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥证券交易所
C.费城证券交易所
D.波士顿证券交易所
26、 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
27、 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。
A.净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
B.净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额
D.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额一或有负债
28、 股票投资的资本增值收益来自于( )。
A.股票股息
B.低买高卖的价差收益
C.公积金转增股本
D.税后利润
29、 在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B.中国财政部
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所所在地的证监会派出机构
30、 根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.2.5
C.3.5
D.4
31、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
32、 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是( )。
A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B.负责办理基金名下的资金往来
C.安全保管基金的全部资产
D.及时向基金份额持有人分配收益
33、 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取 ( )的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人
34、 股票证明了股东权利，这表明股票是( )。
A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
35、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。
A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
36、 基金参与股指期货交易的目的是( )。
A.套利
B.套期保值
C.投机
D.增强市场流动性
37、 证券业协会性质上是一种( )。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
38、 股票、公司债券及商业票据都属于( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券
39、 通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于等于
B.大于
C.不固定
D.等于
40、 单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过( )%。
A.5
B.10
C.15
D.20
#p#副标题#e#
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41、 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
42、 ( )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.看跌期权
B.欧式期权
C.美式期权
D.看涨期权
43、 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
A.交割单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.买卖成交报告单
44、 下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是( )。
A.透明和信息公开
B.降低系统风险
C.降低非系统风险
D.保护投资者
45、 转换比值是指( )。
A.一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B.可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C.多少比例可转换债券可转换成普通股
D.每份可转换债券转换前的价格
46、 无记名国债为( )，是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称，但印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债，是我国发行历史最长的一种国债。
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.以上都不是
47、 不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.制定证券交易价格
48、 ( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
49、 关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。
A.基金规模越小，操作费用比率越高
B.基金规模越小，操作费用比率越高
C.基金表现越不好，操作费用比率越低
D.运作费用比率与基金规模无关
50、 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的( )。
A.保证金制度
B.无负债结算制度
C.限仓制度
D.集中交易制度
51、 公司型基金通过( )选举董事。
A.董事长
B.公司员工
C.股东大会
D.证监会
52、 债券和股票的相同点在于( )。
A.具有同样的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
53、 下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。
A.买卖双方的权利与义务是对称的
B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C.双方潜在的盈利和亏损无限
D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
54、 我国股市一般采用( )的委托有效期。
A.当天有效
B.约定日有效
C.撤销前有效
D.5日有效
55、 上海证券交易所于( )正式营业。
A.1991年6月
B.1990年6月
C.1990年12月
D.1991年12月
56、 ( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
A.短期融资券
B.中小非金融企业集合票据
C.中期票据
D.以上选项都不对
57、 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票l00股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为( )。
A.-10
B.100
C.10
D.0
58、 关于基金的各项费用，下列说法正确的是( )。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
59、 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
60、 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
A.协定价格
B.期权价格
C.市场价格
D.期权费加买入价格
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二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
61、 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。
A.价格平衡作用
B.增强流动性
C.有助于分散价格变动风险
D.使市场更有序
62、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
D.自营股票规模不得超过净资本的100%
63、 衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。
A.股利收益率
B.持有期收益率
C.直接收益率
D.股份变动后持有期收益率
64、 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度，该制度的特点包括( )。
A.建立了公司业务规模与净资本水平动态机制挂钩
B.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态机制挂钩
65、 金融互换包括( )。
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用互换
66、 2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，( )分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了*9期资产证券化产品。
A.中国建设银行
B.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国人民银行
67、 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件，包括( )。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.经有权部门批准并发行
68、 证券交易所的职责主要体现为( )。
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情
69、 基金收益的构成包括( )。
A.基金投资所得的股息、债券利息
B.买卖证券差价
C.存款利息
D.基金投资所得的红利
70、 利率期权合约通常以( )作为标的物。
A.政府短、中、长期债券
B.大面额可转让存单
C.公司债券
D.欧洲美元债券
71、 证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B.变更业务范围或者注册资本
C.变更公司章程中的重要条款
D.设立、收购或撤销分支机构
72、 转融通业务的风险控制指标有( )。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本30%
C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的10%
D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的15%
73、 下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本的提高
D.利率风险对不同证券的影响是不同的
74、 下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是( )。
A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B.本币贬值一定会使股票价格上升
C.通货膨胀一定会使股票价格上升
D.股价往往先于经济周期的变动而波动
75、 政府债券可分为( )。
A.中央政府债券
B.政府保证债券
C.地方政府保证债券
D.地方政府债券
76、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
77、 我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取( )方式。
A.集合竞价
B.分散竞价
C.连续竞价
D.以上三种均可
78、 担任合规总监的任职选择条款包括( )。
A.具有任职资格
B.具有8年以上证券工作经验
C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D.从事证券工作5年以上
79、 下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是( )。
A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B.传统证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则
C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位
D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
80、 根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是( )。
A.按照规定召集基金份额持有人大会
B.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
C.对基金财务会计报告出具意见
D.安全保管基金财产
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81、 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产和收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
82、 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是( )。
A.期货购买者
B.期权出售者
C.期权购买者
D.期货出售者
83、 非累积优先股票的特点是( )。
A.股息分派以营业年度为界
B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高
D.公司股息分红的负担轻
84、 公募证券与私募证券的不同之处在于( )。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.证券公开发行与否
85、 我国证券交易所的理事会具有的职责有( )。
A.审定总经理提出的工作计划
B.制定、修改证券交易所的业务规则
C.执行会员大会的决议
D.选举和罢免会员理事
86、 债券的发行方式有( )。
A.定向发行
B.不定向发行
C.承销包销
D.招标发行
87、 影响债券偿还期限的因素主要有( )。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
88、 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
89、 关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
90、 《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
91、 货币市场基金不得投资于( )。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.信用评级在AAA以下的企业债券
92、 证券公司的( )必须经证券监督机构批准。
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更公司章程中的一般条款
C.变更业务范围或注册资本
D.变更持有5%以上股份的股东、实际控制人
93、 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上l0万元以下罚款
94、 根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。
A.买入期权
B.修正的美式期权
C.美式期权
D.欧式期权
95、 依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过300人
C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D.向特定对象发行证券累计超过500人
96、 ( )是不能流通转让的。
A.基本建设债券
B.财政债券
C.特种债券
D.保值债券
97、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有( )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.非公开发行股票
D.发行可转换公司债券
98、 下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。
A.利率风险属于非系统风险
B.利率与股票价格呈反向变化
C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
99、 关于利率期货，下列描述正确的有( )。
A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D.利率期货是金融期货中*8产生的品种
100、 下列关于存托凭证的论述，正确的是( )。
A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C.存托凭证又称预托凭证
D.存托凭证由J·P·摩根首创
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三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。 ( )
102、 依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。 ( )
103、 证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 ( )
104、 储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 ( )
105、 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 ( )
106、 在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。 ( )
107、 利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。 ( )
108、 金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 ( )
109、 经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )
110、 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。 ( )111、 股票分割又称拆股、拆纽，是将一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。 ( )
112、 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )
113、 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。 ( )
114、 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( )
115、 有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )
116、 封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 ( )
117、 多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。 ( )
118、 会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。 ( )
119、 资本损益或称资本利得是证券买人价与卖出价之间的差额。 ( )
120、 贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 ( )
131、 非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。 ( )
132、 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )
133、 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买人债券的实际价格之比率。( )
134、公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 ( )
135、 股票实质上代表了股东对股份公司资产的所有权。 ( )
136、 看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买人一定数量基础金融工具的权利。 ( )
137、 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。 ( )
138、 基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。 ( )
139、 《中华人民共和国公司法》规定：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。 ( )
140、 根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。 ( )
141、 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )
142、 短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。 ( )
143、 发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。 ( )
144、 证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ( )
145、 股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 ( )
146、 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 ( )
147、 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。( )
148、 大多数国家的股票都是无面额股票。 ( )
149、 债券是有期投资，股票是无期投资。 ( )
150、 代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 ( )
151、 债券具有固定的价格、票面利率和期限。 ( )
152、 目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券的形式发行地方政府债券。 ( )
153、 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 ( )
154、 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。 ( )
155、 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。 ( )
156、 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。 ( )
157、 在投资管理上，封闭式基金比开放式基金复杂。 ( )
158、 独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )
159、 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。 ( )
160、 收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。 ( )
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