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2015年证券从业考试《基础知识》备考试题（4）

来源： 高顿网校 2015-03-09
证券从业 百万年薪从取证开始

　　2015年的证券从业资格考试已如约而至，其中1月份的预约式考试已经结束，3月份的全国统考即将到来，小伙伴们你准备好了吗？要知道证券从业资格证是进入证券业的*9步，先要参加规定的考试科目，包括基础科目《证券基础知识》和专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。现在正是备战考试的日子，为方便考生们学习，小编每天为考生们发布练习题，为你的考试助力！>>>点击进入“每日一练”
　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
　　1、股价指数期货正式产生于(　　)。
　　A.芝加哥商业交易所
　　B.芝加哥期货交易所
　　C.纽约证券交易所
　　D.美国堪萨斯期货交易所
 
　　2、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于(　　)行为。
　　A.操纵市场
　　B.内幕交易
　　C.制造传播虚假消息
　　D.欺诈客户
 
　　3、如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为(　　)元。
　　A.1 040
　　B.1 000
　　C.1 025
　　D.1 026
 
　　4、基金的托管费用通常(　　)。
　　A.逐日计算并累计，按周支付给托管人
　　B.逐周计算并累计，按月支付给托管人
　　C.逐日计算并累计，按月支付给托管人
　　D.逐月计算并累计，按年支付给托管人
 
　　5、设立基金管理公司应该具备的条件不包括(　　)。
　　A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
　　B.有符合要求的营业场所
　　C.注册资本不低于3亿元人民币
　　D.符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
 
　　6、同业拆借市场在金融市场体系中属于(　　)范畴。
　　A.资本市场
　　B.长期资金融通市场
　　C.贷款市场
　　D.货币市场
 
　　7、(　　)是我国企业债券发行的监管机构。
　　A.国家发展与改革委员会
　　B.银监会
　　C.证监会
　　D.中央人民银行
 
　　8、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。
　　A.董事
　　B.经理
　　C.监事候选人
　　D.独立董事
 
　　9、(　　)是指银行通过营业网点(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的行为。
　　A.银行间债券交易市场
　　B.债券柜台交易市场
　　C.人民币同业拆借交易市场
　　D.代办股份转让系统
 
　　10、他国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。
　　A.股票
　　B.股票期权
　　C.权证
　　D.存托凭证
 
　　11、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有(　　)的凭证。
　　A.所有权或使用权
　　B.租赁权或转让权
　　C.收益权或处分权
　　D.使用权或转让权
 
　　12、 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是(　　)。
　　A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
　　B.子公司必须是母公司的控股子公司
　　C.母子公司必须从事同一业务
　　D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
 
　　13、 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种(　　)。
　　A.真实资本
　　B.虚拟资本
　　C.财产直接支配权利
　　D.实物直接支配权利
 
　　14、 (　　)不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
　　A.股票价格波动
　　B.盈利水平
　　C.股票分割
　　D.公司资产净值
 
　　15、 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在(　　)以上。
　　A.5%
　　B.4%
　　C.10%
　　D.8%
 
　　16、 股权登记13期之后认购的普通股票可以称为(　　)。
　　A.附权股
　　B.含权股
　　C.除权股
　　D.复权股
 
　　17、 证券投资基金在美国称为(　　)。
　　A.共同基金
　　B.指数基金
　　C.证券投资信托基金
　　D.单位信托基金
 
　　18、 按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。
　　A.上市证券与非上市证券
　　B.国内证券和国际证券
　　C.公募证券和私募证券
　　D.固定收益证券和变动收益证券
 
　　19、 债券的即期收益率是指债券年利息收入与(　　)之比。
　　A.债券面额
　　B.购买债券的价格
　　C.资本利差之和与购买债券的价格
　　D.资本利差之和与债券面额
 
　　20、 凭证式债券是(　　)。
　　A.具有标准格式实物券面的债券
　　B.债权人认购债券的收款凭证
　　C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
　　D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
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　　21、 证券交易所的上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。
　　A.证券营业部
　　B.证券公司
　　C.上市公司
　　D.证券登记结算公司
 
　　22、 证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。
　　A.董事会
　　B.监事会
　　C.中国证监会
　　D.股东会
 
　　23、 某股东拥有l 000股股票，该公司要选出ll名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(　　)票。
　　A.1 100
　　B.110
　　C.11 000
　　D.11
 
　　24、 美国的证券市场是从买卖(　　)开始的。
　　A.商业票据
　　B.企业债券
　　C.政府债券
　　D.股票
 
　　25、 1790年，美国*9个证券交易所——(　　)成立。
　　A.华尔街交易所
　　B.费城交易所
　　C.纽约交易所
　　D.波士顿交易所
 
　　26、 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了(　　)。
　　A.健全性原则
　　B.独立性原则
　　C.制衡性原则
　　D.防火墙原则
 
　　27、 持有一个股份有限公司已发行的股份(　　)的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.10%
　　D.15%
 
　　28、 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有(　　)以上的资产投资于股票，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。
　　A.50%;60%
　　B.80%;60%
　　C.60%;50%
　　D.60%;80%
 
　　29、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的(　　)。
　　A.融资融券业务
　　B.证券自营业务
　　C.证券经纪业务
　　D.资产管理业务
 
　　30、 中国证券登记结算公司仅为(　　)开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
　　A.客户
　　B.证券公司
　　C.证券交易所
　　D.证券业协会
 
　　31、 下面(　　)不是记名股票的特点。
　　A.便于挂失
　　B.股东权利归属于记名股东
　　C.可以一次或分次缴纳出资
　　D.转让相对简单不受限制
 
　　32、 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是(　　)。
　　A.联结的基础产品
　　B.收益保障性
　　C.发行方式
　　D.嵌入式衍生产品
 
　　33、 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据(　　)进行分类。
　　A.证券化的基础资产不同
　　B.证券化产品的金融属性不同
　　C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
　　D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
 
　　34、 通常说的“B股”是指(　　)。
　　A.香港上市外资股
　　B.纽约上市外资股
　　C.境内上市外资股
　　D.境外上市外资股
 
　　35、 用(　　)方式付息的债券通常被称为无息债券。
　　A.单利
　　B.贴现
　　C.复利
　　D.分期
 
　　36、 我国证券公司的组织形式为(　　)。
　　A.私营合伙企业
　　B.私营独资企业
　　C.有限责任公司或股份有限公司
　　D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司
 
　　37、 证券投资基金的投资风险不包括(　　)。
　　A.市场风险
　　B.技术风险
　　C.巨额赎回风险
　　D.财务风险
 
　　38、 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据(　　)原则解释法律和处理问题。
　　A.公平
　　B.公正
　　C.诚实信用
　　D.公开
 
　　39、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应(　　)。
　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
　　B.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金 ’
　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
　　D.处5年以下有期徒刑或拘役
 
　　40、 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(　　)分类。
　　A.组织形式
　　B.投资标的
　　C.规模大小
　　D.投资目标
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　　41、 目前(　　)已经超过共同基金成为全球*5的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
　　A.保险公司
　　B.商业银行
　　C.主权财富基金
　　D.证券经营机构
 
　　42、 按(　　)，股票可以分为普通股票和优先股票。
　　A.持有股票的数量多少
　　B.是否记载股东姓名
　　C.股东享有权利的不同
　　D.是否在股票票面上标明金额
 
　　43、 以下不是非累积优先股票的特点是(　　)。
　　A.股息分派以年度为界
　　B.股息分派以固定股息率为上限
　　C.股东收入的稳定性高
　　D.公司股息分红的负担轻
 
　　44、 以下属于境内上市的外资股的股票是(　　)。
　　A.S股
　　B.B股
　　C.N股
　　D.L股
 
　　45、 一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。
　　A.流动性强，风险相对较小
　　B.流动性强，风险相对较大
　　C.流动性差，风险相对较小
　　D.流动性差，风险相对较大
 
　　46、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(　　)。
　　A.财政部和中国证监会
　　B.国有资产管理局和中国证监会
　　C.司法部和中国证监会
　　D.中国人民银行和中国证监会
 
　　47、 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是(　　)。
　　A.自营业务
　　B.经纪业务
　　C.投资咨询业务
　　D.资产管理业务
 
　　48、 关于私募证券的特征，下列说法正确的是(　　)。
　　A.基金多采用这种发行方式
　　B.审查条件相对宽松，投资者也较少
　　C.向不特定的社会公众投资者公开发行
　　D.审核较严格并采取公示制度
 
　　49、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。
　　A.基金托管人
　　B.基金承销公司
　　C.基金管理人
　　D.基金投资顾问
 
　　50、 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。
　　A.上证30指数
　　B.深圳综合指数
　　C.上证综合指数
　　D.深圳成分股指数
 
　　51、 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是(　　)。
　　A.上市证券
　　B.非上市证券
　　C.公募证券
　　D.私募证券
 
　　52、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的(　　)。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.80%
　　D.90%
 
　　53、 在下列情形中，不能暂停基金估值的是(　　)。
　　A.法定节假日
　　B.证券交易所暂停营业
　　C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
　　D.基金公布年报
 
　　54、 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是(　　)。
　　A.QFII制度
　　B.QDII制度
　　C.RQFI制度
　　D.以上都不对
 
　　55、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于(　　)。
　　A.5年
　　B.8年
　　C.10年
　　D.20年
 
　　56、 发行核准制度规定由(　　)审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。
　　A.中国证券监督管理委员会
　　B.中国人民银行
　　C.国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
　　D.证券交易所
 
　　57、 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。
　　A.1929～1933年
　　B.第二次世界大战后至20世纪60年代
　　C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
　　D.从20世纪70年代开始至今
 
　　58、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是(　　)。
　　A.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券
　　B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一日交易
　　C.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
 
　　59、 证券市场监管的(　　)要求证券市场具有充分的透明度。
　　A.公开原则
　　B.公平原则
　　C.公正原则
　　D.监督与自律相结合的原则
 
　　60、 下列关于债券的说法，不正确的是(　　)。
　　A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
　　B.期限较短的债券，风险相对较小
　　C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
　　D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
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　　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
　　61、 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为(　　)。
　　A.可转换公司债券
　　B.可转换债券
　　C.优先股票
　　D.可转换优先股票
 
　　62、 固定收益证券综合电子平台是为(　　)提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。
　　A.国债
　　B.公司债券
　　C.企业债券
　　D.可分离交易的可转换公司债券
 
　　63、 封闭式基金与开放式基金的主要区别有(　　)。
　　A.期限不同
　　B.发行规模限制不同
　　C.基金单位的交易方式不同
　　D.基金单位交易价格的计算标准不同
 
　　64、 下列因素中，与认股权证价值成正比例的是(　　)。
　　A.认股价格
　　B.剩余有效期限
　　C.换股比例
　　D.普通股的市价
 
　　65、 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(　　)。
　　A.接受委托买卖证券
　　B.净资产验证
　　C.会计报表审计
　　D.实收资本审验
 
　　66、 建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是(　　)。
　　A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
　　B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
　　C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
　　D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
 
　　67、 自律性组织包括(　　)。
　　A.证券信用评级机构
　　B.证券交易所
　　C.证券业协会
　　D.证券公司
 
　　68、 按交易场所划分，证券市场可分为(　　)。
　　A.场内市场
　　B.场外市场
　　C.国内市场
　　D.国际市场
 
　　69、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是(　　)。
　　A.交易场所和交易组织形式不同
　　B.交易的监管程度不同
　　C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
　　D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
 
　　70、 柜台交易的特点有(　　)。
　　A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件价
　　B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便中央银行进行公开市场操作
　　C.有利于商业银行低成本，大规模地买卖公债等
　　D.有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
 
　　71、 证券公司的(　　)必须经证券监督机构批准。
　　A.设立、收购或者撤销分支机构
　　B.变更公司章程中的一般条款
　　C.变更业务范围或注册资本
　　D.变更持有5%以上股份的股东、实际控制人
 
　　72、 ADR通常有(　　)交易形式。
　　A.市场交易
　　B.委托交易
　　C.场外交易
　　D.取消
 
　　73、 根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为(　　)。
　　A.应收账款证券化
　　B.股权型证券化
　　C.债权型证券化
　　D.混合型证券化
 
　　74、 关于信用衍生工具，下列论述正确的是(　　)。
　　A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
　　B.用于转移或防范信用风险
　　C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
　　D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
 
　　75、 证券收益性的多少通常取决于(　　)。
　　A.资产增值数额的多少
　　B.该证券的需求状况
　　C.证券市场的供求状况
　　D.证券发行时间的长短
 
　　76、 下列属于(　　)情形的，[*{5}*]交易日无价格涨幅限制。
　　A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金
　　B.增发上市的股票
　　C.暂停上市后恢复上市的股票
　　D.股票除权日
 
　　77、 设立基金管理公司，应当具备下列条件：(　　)。
　　A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 
 
　　78、 契约型基金与公司型基金的区别主要在于(　　)。
　　A.投资对象不同
　　B.基金的营运依据不同
　　C.投资者的地位不同
　　D.资金的性质不同
 
　　79、 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于(　　)。
　　A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
　　B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
　　C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
　　D.有利于提高发行人的社会信誉
 
　　80、 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括(　　)。
　　A.提供证券交易的场所和设施
　　B.制定证券交易所的业务规则
　　C.决定每日开盘价
　　D.维持证券价格稳定
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　　81、 我国的外资股包括(　　)。
　　A.红筹股
　　B.蓝筹股
　　C.境内上市外资股
　　D.境外上市外资股
 
　　82、 下列关于首次公开发行股票的说法正确的是(　　)。
　　A.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
　　B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
　　C.网下申购和网上申购同时进行
　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
 
　　83、 关于公司债的描述，下列说法正确的是(　　)。
　　A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系
　　B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
　　C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
　　D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
 
　　84、 金融期货的主要交易制度有(　　)。
　　A.集中交易制度
　　B.标准化的期货合约和对冲机制
　　C.保证金制度
　　D.限仓制度
 
　　85、 普通股股东的权利是(　　)。
　　A.公司重大决策参与权
　　B.公司盈余和剩余资产分配权
　　C.优先分配公司盈余和剩余资产权
　　D.对公司财产有直接支配权
 
　　86、 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(　　)。
　　A.接受委托买卖证券
　　B.净资产验证
　　C.会计报表审计
　　D.实收资本审验
 
　　87、 影响期货价格的因素有(　　)。
　　A.现货价格
　　B.要求的收益率或贴现率
　　C.时间长短
　　D.现货金融工具的付息情况
 
　　88、 契约型基金的当事人有(　　)。
　　A.管理人
　　B.托管人
　　C.投资者
　　D.证券公司
 
　　89、 金融期权与金融期货存在的区别有(　　)。
　　A.盈亏特点不同
　　B.现金流转不同
　　C.交易者权利与义务的对称性不同
　　D.套期保值的作用与效果不同
 
　　90、 下列各项属于证券发行市场的作用是(　　)。
　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
　　B.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
　　C.为资金供应者提供投资的机会
　　D.传导央行货币政策
 
　　91、 场外交易的特点是(　　)。
　　A.是一个分散、无形的市场
　　B.组织方式采取做市商制
　　C.拥有众多证券种类和证券经营机构
　　D.以议价方式进行交易
 
　　92、 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)等类别。
　　A.货币互换
　　B.利率互换
　　C.股权互换
　　D.信用互换
 
　　93、 我国的境外上市外资股的特点有(　　)。
　　A.以人民币标明面值
　　B.以美元标明面值
　　C.记名股票的形式
　　D.不记名股票的形式
 
　　94、 证券登记结算公司的主要职能包括(　　)。
　　A.集中登记
　　B.集中存管
　　C.集中结算
　　D.集中交易
 
　　95、 证券公司必须持符合(　　)的风险控制指标标准。
　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
　　B.净资本与净资产的比例不得低于50%
　　C.净资本与负债的比例不得低于l0%
　　D.净资产与负债的比例不得低于20%
 
　　96、 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。
　　A.工商企业
　　B.金融机构
　　C.个人
　　D.政府及其机构
 
　　97、 ADR业务中涉及的关键机构包括(　　)。
　　A.基础证券的发行公司
　　B.存券银行
　　C.托管银行
　　D.存券信托公司
 
　　98、 影响封闭式基金交易价格的因素包括(　　)。
　　A.市场供求状况
　　B.基金份额资产净值
　　C.宏观经济形势
　　D.政治环境
 
　　99、 20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有(　　)。
　　A.政府债券
　　B.金融债券
　　C.可转换公司债券
　　D.附权证债券
 
　　100、 下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是(　　)。
　　A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
　　B.传统的证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则
　　C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位
　　D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
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　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
　　101、 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 (　　)
 
　　102、 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。 (　　)
 
　　103、 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。 (　　)
 
　　104、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 (　　)
 
　　105、 债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。 (　　)
 
　　106、 对操纵市场的行为可根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》等进行处罚。 (　　)
 
　　107、 购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。 (　　)
 
　　108、 可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 (　　)
 
　　109、 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理，2011年度发债规模限额当年有效，不得结转下年。 (　　)
 
　　110、 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。 (　　)
 
　　111、 保本基金不存在本金损失的风险。 (　　)
 
　　112、 有面额股票的发行价格即等于其票面金额。 (　　)
 
　　113、 我国目前不允许任何地方政府自行发债。 (　　)
 
　　114、 在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。 (　　)
 
　　115、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 (　　)
 
　　116、 在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。 (　　)
 
　　117、 中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 (　　)
 
　　118、 证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 (　　)
 
　　119、 在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 (　　)
 
　　120、 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 (　　)121、 对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 (　　)
 
　　122、 现在我国基金市场的主流是开放式基金。 (　　)
 
　　123、 无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。(　　)
 
　　124、 通货膨胀条件下，最容易受其损害的是固定收益证券。 (　　)
 
　　125、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 (　　)
 
　　126、 指数基金适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 (　　)
 
　　127、 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。 (　　)
 
　　128、 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。 (　　)
 
　　129、 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 (　　)
 
　　130、 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 (　　)
 
　　131、 证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 (　　)
 
　　132、 如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。 (　　)
 
　　133、 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 (　　)
 
　　134、 实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。 (　　)
 
　　135、 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 (　　)
 
　　136、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 (　　)
 
　　137、 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 (　　)
 
　　138、 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 (　　)
 
　　139、 根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。 (　　)
 
　　140、 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 (　　)
 
　　141、 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 (　　)
 
　　142、 拥有债券的人是债权人，和公司股东一样是公司内部利益相关者。 (　　)
 
　　143、 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。(        )
 
　　144、 股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。 (　　)
 
　　145、 有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。 (　　)
 
　　146、 债券票面的四个基本要素：债券的票面价值、到期期限、票面利率和发行者名称，是需要在债券票面上印制出来的。 (　　)
 
　　147、 《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 (　　)
 
　　148、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 (　　)
 
　　149、 经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。(         )
 
　　150、 红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。 (　　)
　　151、 目前，我国境内政策性银行不允许在香港发行人民币债券。 (　　)
 
　　152、 由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 (　　)
 
　　153、 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 (　　)
 
　　154、 单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。(　　)
 
　　155、 依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。 (　　)
 
　　156、 道·琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。 (　　)
 
　　157、 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。(　　)
 
　　158、 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。 (　　)
 
　　159、 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 (　　)
 
　　160、 QDIl的含义是合格境外机构投资者。 (　　)

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