更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015年证券从业考试《基础知识》备考试题（5）

来源： 高顿网校 2015-03-09
证券从业 百万年薪从取证开始

　　2015年的证券从业资格考试已如约而至，其中1月份的预约式考试已经结束，3月份的全国统考即将到来，小伙伴们你准备好了吗？要知道证券从业资格证是进入证券业的*9步，先要参加规定的考试科目，包括基础科目《证券基础知识》和专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。现在正是备战考试的日子，为方便考生们学习，小编每天为考生们发布练习题，为你的考试助力！>>>点击进入“每日一练”
　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
　　1、反映证券市场容量的重要指标是(　　)。
　　A.股票市值占GDP的比率
　　B.证券市场价值
　　C.证券化率(证券市值/GDP)
　　D.证券市场指数
 
　　2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(　　)。
　　A.设权证券
　　B.证权证券
　　C.要式证券
　　D.资本证券
 
　　3、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(　　)。
　　A.基金交易费
　　B.销售服务费
　　C.申购费
　　D.基金管理费
 
　　4、期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行(　　)。
　　A.每日限价制度
　　B.逐日盯市制度
　　C.限仓制度
　　D.保证金制度
 
　　5、关于地方政府债券论述正确的是(　　)。
　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
 
　　6、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于(　　)人民币。
　　A.200万元
　　B.300万元
　　C.400万元
　　D.500万元
 
　　7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.25%
　　D.30%
 
　　8、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(　　)。
　　A.借贷资金市场利率水平
　　B.筹资者的资信
　　C.债券期限长短
　　D.债券的付息方式
 
　　9、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的(　　)趋势。
　　A.证券市场一体化
　　B.投资者法人化
　　C.金融创新深化
　　D.金融机构混业化
 
　　10、证券公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
 
　　11、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
 
　　12、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.7
 
　　13、 国际债券是指(　　)。
　　A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
　　B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
　　C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
　　D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
 
　　14、 贴现债券的发行属于(　　)。
　　A.平价发行
　　B.溢价发行
　　C.折价发行
　　D.都不是
 
　　15、 基金资产的估值是指对基金的(　　)按一定的价格进行估算。
　　A.资产总值
　　B.资产市值
　　C.资产净值
　　D.资产面值
 
　　16、 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括(　　)。
　　A.中证金融债指数
　　B.中证国债指数
　　C.中证企业债指数
　　D.中证全债指数
 
　　17、 (　　)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
　　A.指数型基金
　　B.LOF基金
　　C.开放式基金
　　D.ETF基金
 
　　18、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(　　)。
　　A.同属发行人所在国家
　　B.同属另一个国家
　　C.分属不同国家
　　D.随意决定
 
　　19、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。
　　A.5
　　B.10
　　C.20
　　D.50
 
　　20、 依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。
　　A.流通国债与非流通圜债
　　B.实物国债与货币国债
　　C.短期国债与中长期国债
　　D.赤字国债与建设国债
#p#副标题#e#
 
　　21、 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(　　)。
　　A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
　　B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
　　C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
　　D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
 
　　22、 金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应风险。
　　A.资产和负债
　　B.资产
　　C.负债
　　D.资产或负债
 
　　23、 依据(　　)SF同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
　　A.市场组织形式
　　B.市场范围
　　C.市场参与主体
　　D.市场的功能
 
　　24、某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为(　　)。
　　A.10%
　　B.5%
　　C.15%
　　D.10.05%
 
　　25、 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括(　　)。
　　A.外国的自然人、法人和其他组织
　　B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
　　C.定居在国外的中国公民
　　D.留学海归的中国公民
 
　　26、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于(　　)。
　　A.建设国债
　　B.特种国债
　　C.赤字国债
　　D.战争国债
 
　　27、 目前我国权证交易实行(　　)回转交易。
　　A.T+0
　　B.T+1
　　C.T+2
　　D.T+3
 
　　28、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。
　　A.二级有担保ADR
　　B.144A规则下的私募ADR
　　C.一级有担保ADR
　　D.三级有担保ADR
 
　　29、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(　　)。
　　A.券面形式
　　B.发行方式
　　C.流通方式
　　D.偿还方式
 
　　30、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(　　)。
　　A.政府债券、公司债券、金融债券
　　B.金融债券、公司债券、政府债券
　　C.政府债券、金融债券、公司债券
　　D.金融债券、政府债券、公司债券
 
　　31、根据(　　)划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
　　A.选择权的性质
　　B.合约所规定的履约时间的不同
　　C.期权基础资产性质的不同
　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系
 
　　32、 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　　)。
　　A.财政部
　　B.中国人民银行
　　C.国务院证券监管机构
　　D.证券行业协会
 
　　33、 场外交易市场主要具有的功能有(　　)。
　　A.对整个证券市场进行一线监控
　　B.是证券发行的主要场所
　　C.及时准确地传递上市公司的财务状况
　　D.形成较为合理的价格
 
　　34、 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定的“自行发债”，除了登记托管等事权，主要是(　　)的下放。
　　A.利率期间
　　B.发债定价权
　　C.发行规模
　　D.债券期限与比例
 
　　35、 下列说法错误的是(　　)。
　　A.收益与风险相对应
　　B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
　　C.股票的收益率一般会高于债券
　　D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
 
　　36、 可转换债券是指可兑换成(　　)的债券。
　　A.股票
　　B.另一种债券
　　C.期货
　　D.现金
 
　　37、 (　　)的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
　　A.普通股
　　B.优先股
　　C.固定收益政府债券
　　D.固定收益金融债券
 
　　38、 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由(　　)产生。
　　A.国务院证券监督管理机构任免
　　B.证券交易所理事会选举
　　C.证券交易所会员大会选举
　　D.证券交易所董事会选举
 
　　39、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(　　)。
　　A.债券交易期限
　　B.债券发行期限
　　C.利息偿还期限
　　D.债券偿还期限
 
　　40、 新《中华人民共和国公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。
　　A.10%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.25%
#p#副标题#e#
 
　　41、 基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。
　　A.所有人与经营者的关系
　　B.经营与监督的关系
　　C.合作关系
　　D.竞争关系
 
　　42、 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是(　　)。
　　A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
　　B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
　　C.证券投资基金是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的
　　D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
 
　　43、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中(　　)是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
　　A.可转换债券
　　B.可转换优先股
　　C.认股证书
　　D.股票期权证书
 
　　44、 在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资(　　)。
　　A.国债
　　B.股票
　　C.基金
 
　　D.证券衍生产品
　　45、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的(　　)。
　　A.远期合约
　　B.期货合约
　　C.看跌期权
　　D.看涨期权
 
　　46、 政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为(　　)。
　　A.安全性高
　　B.流动性强
　　C.收益稳定
　　D.享有免税待遇
 
　　47、 有限责任公司的经理对(　　)负责。
　　A.董事会
　　B.股东会
　　C.董事长
　　D.公司全体员工
 
　　48、 2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于(　　)。
　　A.政府支持债券
　　B.政府支持机构债券
　　C.地方政府债券
　　D.中央政府债券
 
　　49、 对指数基金认识正确的是(　　)。
　　A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
　　B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
　　C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
　　D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
 
　　50、 从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是(　　)。
　　A.私人部门
　　B.政府
　　C.法院
　　D.地方政府
 
　　51、 证券交易所必须限定(　　)。
　　A.上市公司数量
　　B.会员数量
　　C.证券交易数额
　　D.交易席位数量
 
　　52、 证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)和股东会提供书面说明。
　　A.国务院
　　B.证券监管部门
　　C.证券交易所
　　D.所有股东
 
　　53、 我国选择以银行间市场发行的债券作为我国(　　)的主要形式。
　　A.商业银行次级债券
　　B.小微企业专项金融债券
　　C.混合资本债券
　　D.保险公司次级债券
 
　　54、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以(　　)为交易对手。
　　A.买方
　　B.卖方
　　C.期货经纪公司
　　D.交易所(或期货清算公司)
 
　　55、 下列对我国证券投资基金的认识正确的是(　　)。
　　A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
　　B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式
　　C.中国还没有中外合资基金
　　D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
 
　　56、 下列各项中，(　　)不是证券投资基金的作用。
　　A.有利于证券市场的国际化
　　B.有利于证券市场的稳定和发展
　　C.有利于降低通货膨胀率
　　D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
 
　　57、 关于认股权证论述不正确的是(　　)。
　　A.认股权证也称为股本权证
　　B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
　　C.行权时不会增加股份公司的股本
　　D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
 
　　58、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。
　　A.50%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.100%
 
　　59、 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 (　　)为准。
　　A.开盘价
　　B.收盘价
　　C.*6价
　　D.最低价
 
　　60、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(　　)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
　　A.证券市场
　　B.基金市场
　　C.信托市场
　　D.房地产市场
#p#副标题#e#
 
　　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
　　61、 可交换债券与可转换债券的不同之处有(　　)。
　　A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
　　B.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
　　C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发行目的一般是将募集资金用于投资项目
　　D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
 
　　62、目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有(　　)。
　　A.积极成长型基金
　　B.交易型开放式指数基金
　　C.上市开放式基金
　　D.稳健成长型基金
 
　　63、 非累积优先股票的特点有(　　)。
　　A.股息分派以年度为界
　　B.股息分派以固定股息率为上限
　　C.股东收入的稳定性高
　　D.公司股息分红的负担轻
 
　　64、 保证期货交易正常进行的规则包括(　　)。
　　A.集中交易制度
　　B.结算所和无负债结算制度
　　C.限仓制度
　　D.大户报告制度
 
　　65、 证券交易所的组织形式大致可以分为(　　)。
　　A.股份制
　　B.公司制
　　C.合伙制
　　D.会员制
 
　　66、 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是(　　)。
　　A.基金资产净值=基金资产总额/基金负债
　　B.基金资产净值=基金资产总额-基金负债
　　C.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
　　D.基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
 
　　67、 证券监管部门主要从(　　)几个方面建立诚信问责制度。
　　A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度
　　B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务
　　C.加大对不诚信行为的惩处力度
　　D.完善上市公司信息披露制度
 
　　68、 股票发行的定价方式有(　　)。
　　A.协商定价
　　B.一般询价
　　C.累计投标询价
　　D.上网竞价
 
　　69、 根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为(　　)。
　　A.买入期权
　　B.卖出期权
　　C.美式期权
　　D.欧式期权
 
　　70、 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准包括(　　)。
　　A.样本股已发行三年以上
　　B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
　　C.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
　　D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
 
　　71、 认股权证和备兑权证的共同之处在于(　　)。
　　A.两者的发行时间相同
　　B.持有者都有权利而无义务
　　C.两者都有杠杆效应
　　D.两者的价格波动幅度都大于股票
 
　　72、 债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含(　　)。
　　A.附有新股认购权条款
　　B.附有出售选择权条款
　　C.附有可转换条款
　　D.附有交换条款
 
　　73、 从l970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成(　　)的全新特征。
　　A.金融证券化
　　B.证券市场国际化
　　C.投资者机构化
　　D.证券市场网络化
 
　　74、 宏观经济对股票价格影响的特点是(　　)。
　　A.波及范围广
　　B.影响时间长
　　C.作用机制复杂
　　D.干扰程度深
 
　　75、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(　　)。
　　A.代理证券发行
　　B.代理证券买卖
　　C.自营性买卖
　　D.其他咨询业务
 
　　76、 对冲基金的特点是(　　)。
　　A.投资效应的高杠杆性
　　B.投资活动的复杂性
　　C.筹资方式的私募性
　　D.操作的隐蔽性和灵活性
 
　　77、 在债券的计息方式中，分次付息一般包括(　　)等三种方式。
　　A.按年付息
　　B.半年付息
　　C.按季付息
　　D.一次付息
 
　　78、 国际金融市场上的主要参考利率期货有(　　)。
　　A.股票价格指数期货
　　B.联邦基金利率期货
　　C.伦敦银行间同行业拆放利率期货
　　D.3个月期港元利率期货
 
　　79、 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测(　　)的未来变化趋势。
　　A.利率
　　B.汇率
　　C.股价
　　D.利率政策
 
　　80、 证券公司不得接受下列全权委托：(　　)。
　　A.决定证券买卖
　　B.选择证券种类
　　C.决定买卖数量
　　D.决定买卖价格
#p#副标题#e#
 
　　81、 次贷危机以来，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在哪几个方面? (　　)
　　A.金融机构的去杠杆性
　　B.金融监管的改革
　　C.金融机构的混业化
　　D.国际金融合作的进一步加强
 
　　82、 市场利率通过(　　)的途径影响股票价格。
　　A.改变公司利息负担
　　B.改变资金流向
　　C.改变投资者融资成本
　　D.改变法定存款准备率
 
　　83、 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括(　　)。
　　A.存款准备金制度
　　B.发行国债
　　C.调节税率
　　D.再贴现政策、公开市场业务
 
　　84、 证券市场监管的手段有(　　)。
　　A.经济手段
　　B.法律手段
　　C.行政手段
　　D.自律方式
 
　　85、 优先股票根据不同的条件，可以分为(　　)。
　　A.累积优先股票与非累积优先股票
　　B.参与优先股票与非参与优先股票
　　C.可转换优先股票与不可转换优先股票
　　D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
 
　　86、 如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)
　　A.公司股票交易发生异常波动
　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
　　D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
 
　　87、 优先股票的具体优先条件一般包括(　　)。
　　A.优先股票分配股息的顺序和定额
　　B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
　　C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
　　D.优先股票股东的权利和义务
 
　　88、 影响股价变动的基本因素是(　　)。
　　A.公司经营状况
　　B.行业前景
　　C.投资者预期
　　D.宏观经济和证券市场运行状况
 
　　89、 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的(　　)。
　　A.商品
　　B.货币
　　C.利息收入
　　D.股息收入
 
　　90、 证券公司应以(　　)为重点加强诚信建设。
　　A.规范经营
　　B.公司治理
　　C.防范风险
　　D.公平竞争
 
　　91、 普通股票的特征有(　　)。
　　A.普通股票是最基本的股票
　　B.普通股票是最重要的股票
　　C.普通股票是标准的股票
　　D.普通股票是风险*5的股票
 
　　92、 下面关于期权和期权交易的说法正确的是(　　)。
　　A.期权交易就是对选择权的买卖
　　B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
　　C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
　　D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
 
　　93、 固定收益证券综合电子平台是为(　　)提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。
　　A.国债
　　B.公司债券
　　C.企业债券
　　D.可分离交易的可转换公司债券
 
　　94、 证券是指(　　)。
　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
　　B.各类证明持有者身份和权利的凭证
　　C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
　　D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
 
　　95、 下列各项中，包含货币互换衍生工具的是(　　)。
　　A.风险收益对称型金融衍生工具
　　B.货币衍生工具
　　C.金融互换
　　D.风险收益不对称型金融衍生工具
 
　　96、 发放股票股利的目的是(　　)。
　　A.增加公司资产总额
　　B.增加公司股东权益总额
　　C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
　　D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
 
　　97、 证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括(　　)。
　　A.分支机构
　　B.业务决策机构
　　C.业务执行机构
　　D.董事会
 
　　98、 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。
　　A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
　　B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
 
　　99、 国债按资金用途可以分为(　　)。
　　A.赤字债券
　　B.建设债券
　　C.特种国债
　　D.战争债券
 
　　100、 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有(　　)。
　　A.公司财务状况
　　B.市值规模
　　C.交易活跃程度
　　D.行业代表性
#p#副标题#e#
 
　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
　　101、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 (　　)
 
　　102、 与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。 (　　)
 
　　103、 证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 (　　)
 
　　104、 股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。 (　　)
 
　　105、 证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。 (　　)
 
　　106、 2012年4月28日公布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》。健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责。 (　　)
 
　　107、 根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 (　　)
 
　　108、 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 (　　)
 
　　109、 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。 (　　)
 
　　110、 由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。 (　　)
 
　　111、 境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。 (　　)
 
　　112、 从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。 (　　)
 
　　113、 债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。 (　　)
 
　　114、 我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。 (　　)
 
　　115、 权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。 (　　)
 
　　116、 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 (　　)
 
　　117、 投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 (　　)
 
　　118、 金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。 (　　)
 
　　119、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易。 (　　)
 
　　120、 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 (　　)
 
　　121、 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 (　　)
 
　　122、 股票既可以平价发行，也可以溢价发行。 (　　)
 
　　123、 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。 (　　)
 
　　124、 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 (　　)
 
　　125、 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。 (　　)
 
　　126、 如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 (　　)
 
　　127、 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 (　　)
 
　　128、 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。 (　　)
 
　　129、 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。 (　　)
 
　　130、 我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。 (　　)
 
　　131、 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 (　　)
 
　　132、 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。 (　　)
 
　　133、 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 (　　)
 
　　134、 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 (　　)
 
　　135、 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，在股票市场上进行着独立的价值运动。 (　　)
 
　　136、 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 (　　)
 
　　137、 契约型基金应当设有董事会。 (　　)
 
　　138、 对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 (　　)
 
　　139、 凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。 (　　)
 
　　140、 首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 (　　)
　　141、 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。 (　　)
 
　　142、 目前，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息除权时，行权比例应作相应调整。 (　　)
 
　　143、 目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。 (　　)
 
　　144、 根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 (　　)
 
　　145、 指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 (　　)
 
　　146、 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 (　　)
 
　　147、 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。 (　　)
 
　　148、 股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。(　　)
 
　　149、 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 (　　)
 
　　150、 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大;预期收益越低的证券，风险越小。 (　　)
 
　　151、 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。 (　　)
 
　　152、 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。 (　　)
 
　　153、证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。(　　)
 
　　154、 在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 (　　)
 
　　155、 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。 (　　)
 
　　156、 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 (　　)
 
　　157、 实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。 (　　)
 
　　158、 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款 (如提前终止条款)形式出现的。 (　　)
 
　　159、 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 (　　)
 
　　160、 一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。(　　)

 　　高顿网校小编寄语：各位考生，2015年证券从业资格考试备考已经开始，为了方便各位学员能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了高顿题库（精题真题、全真模考系统、名师答疑）>>>点击进入“免费在线测试” 会员可以通过多种题型加强练习，并附有详细的答案解析。为了让您及时掌握高顿网校*7资讯，轻松扫描下方二维码下载高顿网校APP，获取最绝密的内部资料，*9时间为您推送2015年证券从业资格考试精选考题、*7考试动态、高清网课免费在线体验，高顿网校客户端，装在您口袋的贴心服务，对学习进行全程跟踪、专家权威解析与指导，帮助考生全面提升备考效果。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+