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2015年证券从业考试《基础知识》备考试题（8）

来源： 高顿网校 2015-03-09
证券从业 百万年薪从取证开始

　　2015年的证券从业资格考试已如约而至，其中1月份的预约式考试已经结束，3月份的全国统考即将到来，小伙伴们你准备好了吗？要知道证券从业资格证是进入证券业的*9步，先要参加规定的考试科目，包括基础科目《证券基础知识》和专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。现在正是备战考试的日子，为方便考生们学习，小编每天为考生们发布练习题，为你的考试助力！>>>点击进入“每日一练”
　　一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
　　1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A
　　A：联结的基础产品
　　B：发行方式
　　C：嵌入式衍生产品
　　D：收益保障性
　　备注：P194结构化金融衍生产品的分类
 
　　2. 契约型基金反映的经济关系是()B
　　A：产权关系
　　B：信托关系
　　C：债权债务关系
　　D：所有权关系
　　备注：P120契约型基金与公司型基金的关系
 
　　3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A
　　A：《日本经济新闻社》
　　B：道-琼斯公司
　　C：日本大藏省
　　D：东京证券交易所
　　备注：P256，日经225股价指数
 
　　4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A
　　A： 49%
　　B： 35%
　　C： 33%
　　D： 50%
　　备注：P38，5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容
 
　　5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。B
　　A：股东身份证明
　　B：股票
　　C：资产证明
　　D：股东名册
　　备注：P48，无记名股票的特点
 
　　6. (     )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D
　　A：基金管理人
　　B：证券公司
　　C：证券登记公司
　　D：基金托管人
　　备注：P133，基金托管人的职责
 
　　7. 下列证券投资基金中，风险*5的基金是(      )。D
　　A：债券基金
　　B：股票基金
　　C：货币市场基金
　　D：衍生证券投资基金
　　备注：P123-125，掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处
 
　　8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(     )。A
　　A：实际价值
　　B：账面价值
　　C：内在价值
　　D：清算资金
　　备注：P53，掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别
 
　　9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币(     )。A
　　A： 5000万元
　　B： 3000万元
　　C： 1000万元
　　D： 500万元
　　备注：P274，对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元
 
　　10. 我们通常所说的道琼斯指数是指(     )。A
　　A：道琼斯工业股价平均数
　　B：道琼斯股价综合平均数
　　C：道琼斯公用事业股价平均数
　　D：道琼斯运输业股价平均数
　　备注：P254，道琼斯股价平均数的考察
 
　　11. 股票的现值就是股票未来收益的(      )。C
　　A：期望价格
　　B：期望价值
　　C：当前价值
　　D：当前价格
　　备注：P54，股票的理论价格
 
　　12. 基金托管费是支付给(     )的费用。B
　　A：证券监督管理机构
　　B：基金托管人
　　C：基金持有人
　　D：基金管理人
　　备注：P135，对证券投资基金的费用的考核
 
　　13. 以下有关实物债券的表述中正确的是(     )。C
　　A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
　　B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
　　C：一种具有标准格式实物券面的债券
　　D：以某种商品实物为本位而发行的国债
　　备注：P83，无记名国债就是实物债券
 
　　14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于(     )。C
　　A：经营风险
　　B：违约风险
　　C：财务风险
　　D：政策风险
　　备注：P268，非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险
 
　　15. 非累积优先股票的特点是股息分派以(     )为界，当年结清C
　　A：每个经营周期
　　B：每个分配年度
　　C：每个营业年度
　　D：每个生产周期
　　备注：P69，非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征
 
　　16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(    )。C
　　A：销售收入
　　B：产品价格
　　C：利润股息
　　D：资产总额
　　备注：P60，财政政策对股票价格的影响
 
　　17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展(    )业务。B
　　A：投融资
　　B：公开市场
　　C：套期保值
　　D：盈利性
　　备注：P60，货币政策
 
　　18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(    )的基础。B
　　A：虚拟资本
　　B：注册资本
　　C：货币资金
　　D：负债
　　备注：P43，股票的性质
 
　　19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是(      )。B
　　A： 10.59元和11.50元
　　B： 11.50元和10.59元
　　C： 10.5元和11.59元
　　D： 11.59元和10.59元
　　备注：P239
　　简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
　　行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
 
　　20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会(     )。A
　　A：上涨
　　B：下跌
　　C：不变
　　D：难以判断
　　备注：P174，看涨期权和看跌期权的定义
#p#副标题#e#
 
　　21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。
　　A：1亿
　　B：5000万元
　　C：3000万元
　　D：2000万元
　　备注：P203，证券的承销制度：包销，代销
 
　　22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是(     )。C
　　A：无担保ADR
　　B：一级ADR
　　C：二级ADR
　　D：三级ADR
　　备注：P186，存托凭证在中国的发展
 
　　23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指(      )。A
　　A：附息债券
　　B：缓息债券
　　C：贴现债券
　　D：零息债券
　　备注：P82，按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券
 
　　24. 金融期权的卖方(       )履行合约。C
　　A： 有权利而无义务
　　B：有权利也有义务
　　C：有义务而无权利
　　D：无义务也无权利
　　备注：P172，期权的特征
 
　　25. 下列关于国际债券的表述不正确的有(    )。C
　　A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
　　B：国际债券资金来源广、发行规模大
　　C：不存在汇率风险
　　D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
　　备注：P109，国际债券的定义和特征
 
　　26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是(       )。C
　　A：可转换公司债券
　　B：信用公司债券
　　C：收益公司债券
　　D：保证公司债券
　　备注：P102，对定义的考察
 
　　27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的(       )。C
　　A： 确定性
　　B： 永久性
　　C： 不确定性
　　D： 可接受性
　　备注：P44，股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性
 
　　28. 自律性组织包括证券交易所和(      )。A
　　A：证券业协会
　　B：证券公司
　　C：会计师事务所
　　D：证券信用评级机构
　　备注：P16，自律性组织
 
　　29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会(       )。A
　　A：上升
　　B： 不变
　　C： 下降
　　D： 不确定
　　备注：P123，债券基金与市场利率是反向运动的
 
　　30. 利率互换市场属于(     )。D
　　A：债券市场
　　B： 基金市场
　　C： 股票市场
　　D： 衍生品市场
　　备注：P169，金融互换交易
 
　　31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而(     )。A
　　A： 增加
　　B： 不变
　　C： 减少
　　D： 没有影响
　　备注：P79，债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称
 
　　32. 证券投资基金托管人是(    )权益的代表。B
　　A：基金发起人
　　B：基金份额持有人
　　C：基金管理人
　　D：基金监管人
　　备注：P132，对托管人的理解
 
　　33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以(       )实现内部控制目标。B
　　A：最低成本
　　B：合理的成本
　　C：预计成本
　　D：*6成本
　　备注：P301，完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立
 
　　34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的(        )进行合理分配。D
　　A：购买日期
　　B：购买价格
　　C：类型
　　D：出资比例
　　备注：P122，对封基的考察
 
　　35. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集(        )公司股本。D
　　A：短期
　　B：中期
　　C：中短期
　　D：长期稳定
　　备注：P67，优先股票的特征
 
　　36. 美国存托凭证市场最突出的特点是(        )。A
　　A：市场容量大
　　B：市场容量较小
　　C：发行手续较复杂
　　D：参与者有限
　　备注：P185，美国存托凭证的优点
 
　　37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（  ）类。B 
　　A：BBB
　　B： A
　　C： BB
　　D：B
　　备注：P292
　　7大条件：
　　1.最近6个月净资本均在50亿元以上
　　2. 最近一次证券公司分类评价为A类
　　3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高
　　4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。
　　5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价
　　6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
　　7，中国证监会规定的其他条件。
 
　　38. 契约型基金是基于(     )组织起来的代理投资方式。A
　　A：信托原理
　　B：公约原理
　　C：代理原理
　　D：委托原理
　　备注：P120
 
　　39. 证券交易通常都必须遵循(       )。C
　　A：客户优先原则和时间优先原则
　　B：价格优先原则和数量优先原则
　　C：价格优先原则和时间优先原则
　　D：时间优先原则和价格优先原则
　　备注：P228交易原则
 
　　40. 《中华人民共和国刑法》*9百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处(     )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(     )以上(     )以下罚金。B
　　A： 3年，2万元，10万元
　　B： 3年，2万元，20万元
　　C： 5年，2万元，20万元
　　D： 5年，2万元，10万元
　　备注：P328
#p#副标题#e#
 
　　41. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(      )。B
　　A：股东权利
　　B：股票的记载方式
　　C：股票名称
　　D：股票编号
　　备注：P46，对定义的考察
 
　　42. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B
　　A：场内主板市场
　　B：场外二级市场
　　C：场外主板市场
　　D：场内二级市场
　　备注：P256，NASDAQ指数
 
　　43. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后(      )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D
　　A： 30日
　　B： 15日
　　C： 45日
　　D： 10日
　　备注：P374，中国证券业协会对从业人员的执业管理
 
　　44. 债券利息支出属于公司的(      )。C
　　A：营销经费
　　B：利润
　　C：费用范围
　　D：直接成本
　　备注：P85，债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同
 
　　45. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。C
　　A： 1/2
　　B： 1/4
　　C： 1/3
　　D： 2/3
　　备注：P38
 
　　46. 债券发行的定价方式以(         )最典型。D
　　A：溢价发行
　　B：折价发行
　　C：协商定价
　　D：公开招标
　　备注：P211
 
　　47. (       )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C
　　A： 2002年
　　B： 2004年
　　C： 2005年
　　D： 2006年
　　备注：P113，熊猫债券
 
　　48. 狭义的有价证券是指(     )。A
　　A：资本证券
　　B：商品证券
　　C：货币证券
　　D：凭证证券
　　备注：P2
 
　　49. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事(       )业务。A
　　A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
　　B：证券资产管理
　　C：证券自营
　　D：证券承销与保荐
　　备注：P274，对证券公司注册资本的考核
 
　　50. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括(      )。A
　　A：存款准备金制度
　　B：发行国债
　　C：调节税率
　　D：国家预算
　　备注：P60
 
　　51. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?(     )C
　　A：韩国政府被迫宣布货币贬值
　　B：俄罗斯发生债务危机
　　C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
　　D：日本泡沫经济破灭
　　备注：P25，金融风险复杂化
 
　　52. 龙债券的投资者主要来自于(    )。C
　　A：北美洲
　　B：欧洲
　　C：亚洲
　　D：南美洲
　　备注：P112，龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。
 
　　53. 以下哪种风险不属于系统风险(    )。A
　　A：信用风险
　　B：利率风险
　　C：经济周期波动风险
　　D：政策风险
　　备注：P262-265，系统风险：政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险
 
　　54. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的(      )。B
　　A：存券银行发出ADR
　　B：存券银行命令托管银行移送证券
　　C：将所购买的证券存放在托管银行
　　D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
　　备注：P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括：存券银行。托管银行和中央存托公司
 
　　55. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。A
　　A：五亿元
　　B：五千万元
　　C：一亿元
　　D：三千万元
　　备注：P274
 
　　56. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是(      )。C
　　A：提高基金的变现性
　　B：保持基金的流动性
　　C：防止基金操纵股市
　　D：防止内部人控制
　　备注：P142
 
　　57.根据(     ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。A 
　　A.发行主体
　　B 付息方式
　　C 债券的形态
　　D 债券的性质
　　备注：P82
 
　　58.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了(      )个监管合作备忘录。A 
　　A：46
　　B：52
　　C：42
　　D：37
　　备注：P38
 
　　59. 中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为 (      )。D
　　A:0.5
　　B:0.1
　　C:0.01
　　D:0.05
　　备注：P250
 
　　60按(    )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。C
　　A:投资标的
　　B:基金的组织形式
　　C:基金运作方式
　　D:投资目标
　　备注：P122
#p#副标题#e#
 
　　二、多项选择题共40小题，每小题l分，共40分
　　1. 政府发行债券所筹集的资金用途包括(     )。ABCD
　　A：弥补政府预算赤字
　　B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目
　　C：弥补战争费用
　　D：为了某种特殊政策
　　备注：P87-88
 
　　2. 在期货交易中的(    )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。AB
　　A：限仓制度
　　B：大户报告制度
　　C：保证金制度
　　D：标准化期货合约
　　备注：P158
 
　　3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有(    )ABC
　　A：债权记录方式不同
　　B：付息方式不同
　　C：申请购买手续不同
　　D：到期前变现收益预知程度不同
　　备注：P91
 
　　4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得(     )的制度。ABCD
　　A：担任上市公司监事
　　B：担任上市公司董事
　　C：担任上市公司高级管理人员
　　D：从事证券业务
　　备注：P342
 
　　5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。BCD
　　A：从事国家债券的投资业务
　　B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
　　C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
　　D：买卖其它基金份额
　　备注：P142，证券投资基金的投资范围
 
　　6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有(      )。ABCD
　　A：股票股息
　　B：现金股息
　　C：负债股息
　　D：建业股息
　　备注：P258-259
 
　　7. 开放式基金的特点有(      )。ACD
　　A：没有发行规模限制
　　B：常出现溢价或折价现象
　　C：没有存续期限
　　D：每个交易日连续公布基金份额资产净值
　　备注：P122
 
　　8. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是(     )。ABCD
　　A：真实性
　　B：准确性
　　C：及时性
　　D：完整性
　　备注：P357
 
　　9. 存托凭证一般可以代表外国(   )。CD
　　A：票据
　　B：权证
　　C：公司债券
　　D：公司股票
　　备注：P181
 
　　10. 证券公司监事会应当就公司的(   )进行监督向股东会负责。BC
　　A：人事变动情况
　　B：合规情况
　　C：财务情况
　　D：经营情况
　　备注：P299，监事和监事会的权利和义务
 
　　11. 关于欧洲债券，以下说法正确的有(     )。ACD
　　A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
　　B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的
　　C：欧洲债券是国际债券的一种
　　D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称
　　备注：P111
 
　　12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是(      )。BC
　　A：公司资产的增值
　　B：保护原普通股股东的利益
　　C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
　　D：公司权益的增加
　　备注：P66
 
　　13. 证券的场外交易市场具有以下功能(       )。ABC
　　A：是证券交易所的必要补充
　　B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
　　C：是证券发行的主要场所
　　D：是分散的有形市场
　　备注：P235
 
　　14. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是(      )。BD
　　A：筹资成本相同
　　B：都是直接融资的手段
　　C：都是间接融资的手段
　　D：都是经济主体筹措资金的手段
　　备注：P84，股票和债券收益率相互影响
 
　　15. 货币期权也可以称为(       )。AC
　　A：外汇期权
　　B：本币期权
　　C：外币期权
　　D：资金期权
　　备注：P175
 
　　16. 不同的标准进行分类，有价证券可分为(    )。ABCD
　　A：上市证券与非上市证券
　　B：政府证券、政府机构证券、公司证券
　　C：公募证券和私募证券
　　D：股票、债券和其他证券
　　备注：P1
 
　　17. 根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括(     )等ABCD
　　A：不得泄露客户的资料
　　B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
　　C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
　　D：不得买卖法律明文禁止的证券
　　备注：P383，从业人员的一般禁止性行为
 
　　18. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(     )。ABCD
　　A：公司有重大违法行为
　　B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
　　C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
　　备注：P224
 
　　19. 证券交易所的组织形式主要有(     )。BD
　　A：联合制
　　B：公司制
　　C：合伙人制
　　D：会员制
　　备注：P213
 
　　20. 债券票面金额定得较小，将会(     )。ABCD
　　A：印刷费用较高
　　B：持有者分布较广
　　C：发行工作量大
　　D：有利于小额投资者购买
　　备注：P78债券的票面价值
#p#副标题#e#
 
　　21. 以下属于货币证券的是(     )。ABCD
　　A：银行汇票
　　B：支票
　　C：银行本票
　　D：商业汇票
　　备注：P2
 
　　22. 通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是(    )。BCD
　　A：不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
　　B：在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
　　C：同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
　　D：利率风险是债券的主要风险
　　备注：P270
 
　　23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，(     )。BC
　　A：预计价格下跌的投机者会建立期货多头
　　B：预计价格下跌的投机者会建立期货空头
　　C：预计价格上涨的投机者会建立期货多头
　　D：预计价格上涨的投机者会建立期货空头
　　备注：P165
 
　　24. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为(      )等不同层次。ABC
　　A：在国际资本市场募集资金 
　　B：开放国内资本市场
　　C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场
　　D：在国际资金市场借贷
　　备注：P37—41
 
　　25. 证券服务机构主要包括(      )等。BCD
　　A：证券业协会
　　B：证券投资咨询公司
　　C：律师事务所
　　D：证券信用评级机构
　　备注：P310
 
　　26. 证券市场的产生和发展，主要归因于(      )ABCD
　　A：股份制的发展
　　B：信用制度的发展
　　C：社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
　　D：社会化大生产产生了对巨额资金的需求
　　备注：P18
 
　　27. 以下对外国债券的描述正确的是(      )。BCD
　　A：外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
　　B：外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
　　C：在日本发行的外国债券称为武士债券
　　D：在美国发行的外国债券称为扬基债券
　　备注：P110
 
　　28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括(     )。ABCD
　　A：强化会计监督
　　B：提高会计信息质量
　　C：加强会计基础工作
　　D：建立健全会计核算办法
　　备注：P303
 
　　29. 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为(  )。ACD
　　A：成长型基金
　　B：效益型基金
　　C：收入型基金
　　D：平衡型基金
　　备注：P125
 
　　30. 契约型基金的当事人有(      )。ACD
　　A：基金管理人
　　B：基金承销人
　　C：基金托管人
　　D：基金份额持有人
　　备注：P121
 
　　31. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是(       )。ABC
　　A：金融衍生工具业务能带来手续费收入
　　B：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
　　C：金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
　　D：逃避监管
　　备注：P151
 
　　32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国(            )的主管部门。AB
　　A：期货市场
　　B：证券市场
　　C：货币市场
　　D：外汇市场
　　备注：P348
 
　　33. 在我国，基金性质机构投资者包括(            )。ABCD
　　A：证券投资基金
　　B：社保基金
　　C：社会公益基金
　　D：企业年金
　　备注：P9-13
 
　　34. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类(         )。BD
　　A： 含A股的国内上市公司
　　B：含B股的国内上市公司
　　C：含S股的国内上市公司
　　D：在我国香港上市的内地公司
　　备注：P186
 
　　35. 记名股票的特点包括(        )。ABCD
　　A：可以挂失
　　B：转让相对复杂
　　C：可以一次或分次交纳出资
　　D：股东权利归属于记名股东
　　备注：P47
 
　　36. 根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是(      )。ABD
　　A：对基金财务会计报告出具意见
　　B：安全保管基金财产
　　C：计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
　　D：按照规定召集基金份额持有人大会
　　备注：P132
 
　　37. 一般意义的收益公司债的特点有(       )。ABCD
　　A：清偿时排序先于股票
　　B：到期日固定
　　C：债券的未付利息可以累加
　　D：公司有盈利时才付息
　　备注：P102
 
　　38. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有(        )ABCD
　　A：技术更新迟缓
　　B：市场调查不充分
　　C：项目投资决策失误
　　D：销售决策失误
　　备注：P267，非系统风险
 
　　39. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在(      )等方面。ABC
　　A：交易费用不同
　　B：基金份额资产净值公布时间不同
　　C：投资策略不同
　　D：投资对象不同
　　备注：P122-123
 
　　40. 我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括(        )。ABD
　　A：证券交易所上市证券交易的清算和交收
　　B：证券持有人名册登记
　　C：为证券发行出具法律意见书
　　D：证券的存管和过户
　　备注：P378
#p#副标题#e#
 
　　三、判断题共60小题，每小题0.5分，共30分
　　1. 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。正确
　　备注：P83
 
　　2. 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。错
　　备注：P122
 
　　3. 封闭式基金的封闭期通常在20年以上。错
　　备注：P122
 
　　4. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换正确
　　备注：P172
 
　　5. 认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。正确
　　备注：P176
 
　　6. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。正确
 
　　7. 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。正确
　　备注：P167
 
　　8. 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。正确
　　备注：P347
 
　　9. 私募证券一般不采取公示制度。正确
　　备注：P3
 
　　10. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。正确
　　备注：P47
 
　　11. 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。错
　　备注：P158
 
　　12. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。正确
 
　　13. 我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。正确
 
　　14. 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。错
　　备注：P262
 
　　15. 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。错
　　备注：P79
 
　　16. 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。错
　　备注：P212
 
　　17. 证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。错
　　备注：P320
　　证券法的调整范围涵盖了在中国境内股票。公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行，交易和监管。
 
　　18. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。错
　　备注：P81
 
　　19. 世界上*9个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 错
　　备注：P19
 
　　20. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。错
　　备注：P251
 
　　21. 证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。错
　　备注：P327
 
　　22. 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。错
　　备注：P234
 
　　23. 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。错
　　备注：P72
 
　　24. 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。错
　　备注：P125
 
　　25. 在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。错
　　备注：P234
 
　　26. 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。错
　　备注：P86
 
　　27. 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。正确
 
　　28. 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。正确
　　备注：P378
 
　　29. 公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。正确
　　备注：P141
 
　　30. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。正确
　　备注：P378
 
　　31. 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。正确
　　备注：P86
 
　　32. 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。正确
　　备注：P4
 
　　33. 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。正确
　　备注：P226
 
　　34. 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。错
　　备注：P186
 
　　35. 场外交易市场是证券交易所的必要补充 对
　　备注：P235
 
　　36. 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。错
　　备注：P119
 
　　37. 债券的债务人即为债券的发行人。正确
　　备注：P 77
 
　　38. 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。正确
　　备注：P137
 
　　39. 我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。正确
　　备注：P320
 
　　40. 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。错
　　备注：P300
 
　　41. 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的*10措施。错
　　备注：P287
 
　　42. 只有股份公司才可以发行证券.错
　　备注：P42
 
　　43. 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。错
　　备注：P105
 
　　44. 政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。错
　　备注：P85-86
 
　　45. 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。正确
　　备注：P130
 
　　46. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。正确
　　备注：P65
 
　　47. 我国证券交易所的*6权力机构是理事会。错
　　备注：P366
 
　　48. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。正确
　　备注：P122
 
　　49. 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。正确
　　备注：P101
　　
　　50. 现存最早的ETF是美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证。对
　　备注：P126
 
　　51. 我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。正确
　　备注：P355
 
　　52. 我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。正确
　　备注：P355
 
　　53. 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。错
　　备注：P306
　　
　　54. 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。正确
　　备注：P165-168
 
　　55. 由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。正确
　　备注：P126
 
　　56. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。正确
 
　　57. 收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。正确
　　备注：P102
 
　　58. 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。错
　　备注：P265下面
 
　　59. 香港恒生中国企业指数即H股指数。正确
　　备注：P249
　　
　　60. 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。正确
　　备注：P240

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