证券从业 百万年薪从取证开始

　　2015年的证券从业资格考试已如约而至，其中1月份的预约式考试已经结束，3月份的全国统考即将到来，小伙伴们你准备好了吗？要知道证券从业资格证是进入证券业的*9步，先要参加规定的考试科目，包括基础科目《证券基础知识》和专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。现在正是备战考试的日子，为方便考生们学习，小编每天为考生们发布练习题，为你的考试助力！>>>点击进入“每日一练”
　　单项选择题
　　1、 代办股份转让时，投资者委托指令以（　　）方式配对成交。
　　A．集合竞价
　　B．撮合定价
　　C．连续竞价
　　D．交易所定价
 
　　2、 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（　　）。
　　A．追究刑事责任
　　B．罚款
　　C．没收违法所得
　　D．撤销相关业务许可
 
　　3、 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　）
 
　　4、 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（　　）
 
　　5、 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
　　A．星期一
　　B．星期三
　　C．星期四
　　D．星期五
 
　　6、 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
　　A．风险预警指标
　　B．风险监控阈值
　　C．敏感性指标
　　D．风险测量阈值
 
　　7、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　8、下列关于佣金的叙述中，正确的有（　　）。
　　A．证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等) 不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手 续费等
　　B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
　　C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
　　D．从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行*6上限向下浮动制度
 
　　9、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（　　）。
　　A．中国证券业协会
　　B．证券公司注册地中国证监会派出机构
　　C．中国证监会
　　D．证券交易所
 
　　10、作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内（　　）。
　　A．波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上
　　B．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％
　　C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4％
　　D．日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额不小于5 000万元

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