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2015年证券交易考点：定向资产管理业务

来源： 高顿网校 2015-03-18
证券从业 百万年薪从取证开始
　　2015年证券从业资格考试一共举行12次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认真复习各科目的知识点，高顿网校为考生们整理了各个考试科目的章节知识点，希望对考生们的复习有所帮助，如果想要更有效率的学习，不妨来听听高顿网校证券从业资格考试的>>免费课程>>
 
　　高顿网校温馨提醒：2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考《2015年证券业从业人员资格预约式考试第2号公告》
　　一、定向资产管理业务的基本原则
　　定向资产管理业务包括以下三项基本原则：
　　(1)公平公正，诚实守信；
　　(2)健全制度，规范运作；
　　(3)投资风险，客户自担。
　　定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺。
 
　　二、定向资产管理业务运作的基本规范
　　(一)客户准入及委托标准
　　定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
　　证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
　　(二)尽职调查及风险揭示
　　证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。
　　(三)客户委托资产及来源
　　客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
　　(四)客户资产托管
　　客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
　　(五)客户资产独立核算与分账管理
　　证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
　　证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
　　(六)客户资产管理账户
　　证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。
　　同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
　　(七)定向资产管理业务的投资范围
　　定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
　　例7—4(2012年3月考题·判断题)
　　定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。（　　）
　　【参考答案】√
　　【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
　　(八)投资管理情况报告与查询
　　证券公司应当依照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。
　　(九)业务档案管理
　　证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。
 
　　三、定向资产管理合同
　　证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。证券公司被中国证监会暂停资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
　　例7—5(2012年3月考题·判断题)
　　定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（　　）
　　【参考答案】×
　　【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
　　四、定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
　　证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。
 
　　五、定向资产管理业务的内部控制
　　定向资产管理业务的内部控制应该符合以下的要求：
　　(1)专门、独立的业务运作；
　　(2)合理、有效的控制措施；
　　(3)独立、客观的投资研究；
　　(4)科学、严密的投资决策；
　　(5)完善的交易控制体系；
　　(6)合理的规模控制；
　　(7)完备的合规检查；
　　(8)科学的风险评估；
　　(9)严格的核算和报告制度；
　　(10)建立授权管理与问责制。

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