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2015年证券交易考点：资产管理业务的监管和法律责任

来源： 高顿网校 2015-03-18
证券从业 百万年薪从取证开始
　　2015年证券从业资格考试一共举行12次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认真复习各科目的知识点，高顿网校为考生们整理了各个考试科目的章节知识点，希望对考生们的复习有所帮助，如果想要更有效率的学习，不妨来听听高顿网校证券从业资格考试的>>免费课程>>
 
　　高顿网校温馨提醒：2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考《2015年证券业从业人员资格预约式考试第2号公告》
　　一、监管职责
　　中国证监会依据法律、行政法规、试行办法和实施细则等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。
 
　　二、监管措施
　　1．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。
　　2．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
　　3．证券公司应当于每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
　　4．证券公司应聘请有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。
　　5．证券公司和资产托管机构应按照法律、法规规定保存资产管理业务的会计账册，并保存相关合同文件。自合同终止之日起，保存期不得少于20年。
　　6．中国证监会及派出机构应履行职责，证券公司、资产托管机构应配合。
　　7．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本及其他风险控制指标不符合规定，证监会及派出机构应责令其改正。
　　证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
 
　　三、法律责任
　　(一)试行办法和实施细则的相关规定
　　证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务，违反试行办法和实施细则规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。
　　(二)《证券公司监督管理条例》的相关规定
　　证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款；给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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