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2015年证券交易考点：融资融券业务的含义及资格管理

来源： 高顿网校 2015-03-18
证券从业 百万年薪从取证开始
　　2015年证券从业资格考试一共举行12次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认真复习各科目的知识点，高顿网校为考生们整理了各个考试科目的章节知识点，希望对考生们的复习有所帮助，如果想要更有效率的学习，不妨来听听高顿网校证券从业资格考试的>>免费课程>>
 
　　高顿网校温馨提醒：2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考《2015年证券业从业人员资格预约式考试第2号公告》
　　一、融资融券业务的含义
　　融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
 
　　二、融资融券业务资格
　　(一)证券公司经营融资融券业务应具备的条件
　　1．经营证券经纪业务已满3年。
　　2．证券公司治理结构健全，内部控制有效。
　　3．公司及董事、监事、高管人员最近2年内未因违规经营受到处罚。
　　4．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
　　5．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施。
　　6．已建立完善的客户投诉处理机制。
　　7．信息系统安全稳定运行。
　　8．有拟负责融资融券业务的高管人员和适当数量的专业人员。
　　9．证监会规定的其他条件。
　　(二)证券公司融资融券业务资格的申请
　　证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料：
　　1．融资融券业务资格申请书；
　　2．股东大会关于经营融资融券业务的决议；
　　3．融资融券业务方案、内部管理制度文本和选择客户的标准；
　　4．负责融资融券业务的高管人员与业务人员的名册及资格证明文件；
　　5．中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；
　　6．证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
　　7．证监会要求提交的其他文件。
　　(三)证券公司融资融券交易权限的申请
　　证券交易所对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。证券公司申请融资融券交易需向交易所提交书面申请报告及以下材料：
　　1．中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他相关文件；
　　2．融资融券业务实施方案，内部管理制度的相关文件；
　　3．负责融资融券业务的高管人员与业务人员名单及联系方式；
　　4．交易所要求提供的其他材料。

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