更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015年证券投资基金考点精讲：基金管理公司机构设置

来源： 高顿网校 2015-03-18
证券从业 百万年薪从取证开始
　　2015年证券从业资格考试一共举行11次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认真复习各科目的知识点，高顿网校为考生们整理了各个考试科目的章节知识点，希望对考生们的复习有所帮助，如果想要更有效率的学习，不妨来听听高顿网校证券从业资格考试的>>免费课程>>
 
　　高顿网校温馨提醒：2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考《2015年证券业从业人员资格预约式考试第2号公告》
 
　　一、专业委员会
　　(一)投资决策委员会
　　投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的*6决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的*6决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
　　(二)风险控制委员会
　　风险控制委员会也是非常没议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
 
　　二、投资管理部门
　　(一)投资部
　　投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
　　(二)研究鄙
　　研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
　　(三)交易部
　　交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：
　　1．执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；
　　2．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；
　　3．负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
　　目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投资部门的制衡。
 
　　三、风险管理部门
　　(一)监察稽核部
　　监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。
　　(二)风险管理部
　　风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控、提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
　　四、市场营销部门
　　(一)市场部
　　市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有：
　　1．根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；
　　2．负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；
　　3．对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。
　　(二)机构理财部
　　为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务问的利益冲突问题，两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。
 
　　五、基金运营部门
　　工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
　　基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务核对，复核基金份额净值计算结果；按日计提基金管理费和托管费；填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表问的核对；建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。
 
　　六、后台支持部门
　　(一)行政管理部
　　行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
　　(二)信息技术部
　　信息技术部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能动转正常。
　　(三)财务部
　　财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

 　　高顿网校小编寄语：各位考生，2015年证券从业资格考试备考已经开始，为了方便各位学员能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了高顿题库（精题真题、全真模考系统、名师答疑）>>>点击进入“免费在线测试” 会员可以通过多种题型加强练习，并附有详细的答案解析。为了让您及时掌握高顿网校*7资讯，轻松扫描下方二维码下载高顿网校APP，获取最绝密的内部资料，*9时间为您推送2015年证券从业资格考试精选考题、*7考试动态、高清网课免费在线体验，高顿网校客户端，装在您口袋的贴心服务，对学习进行全程跟踪、专家权威解析与指导，帮助考生全面提升备考效果。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+