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2015年证券投资基金考点精讲：证券投资基金销售业务信息管理

来源： 高顿网校 2015-03-20
证券从业 百万年薪从取证开始
　　一、前台业务系统
　　前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。前台业务系统应具备以下功能：
　　1．提供投资资讯功能。
　　2．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能。
　　3．交易功能。
　　4．为基金投资人提供服务的功能。
 
　　二、自助式前台系统
　　针对销售机构的自助式前台系统，在满足上述要求的同时，还应当符合以下规定：
　　1．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法。
　　2．应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息。
　　3．为基金投资人开立基金交易账户时，应当与要求基金投资人提供让明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份。
　　4．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的*5金额。
　　5．为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。
 
　　三、后台管理系统
　　后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
 
　　四、监管系统信息报送
　　基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
 
　　五、信息管理平台应用系统的支持系统
　　信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，主要规范如下：
　　1．对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案。
　　2．具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征。
　　3．系统投人使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。
　　4．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。
　　5．建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、用户密码修改等重要操作，进行记录。
　　6．系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。
　　7．基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密。
　　8．基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口。
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