证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行封闭式基金份额的发售。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
 
　　2、 基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司*5委派的董事人数。（　　）
 
　　3、 与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（　　）
 
　　多项选择题
　　4、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（　　）。
　　A．债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度
　　B．实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流动性风险的大小
　　C．一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低
　　D．对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要
 
　　5、在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（　　）。
　　A．债券信用等级的研究有重要意义
　　B．债券的久期策略在实践中非常重要
　　C．对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
　　D．宏观利率走势的判断有重要意义
 
　　6、 基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。
　　A．风险控制制度、投资管理制度
　　B．基金会计制度、信息披露制度
　　C．监察稽核制度、信息技术管理制度
　　D．公司财务制度、资料档案管理制度
 
　　7、 基金信息披露的实质性原则包括（　　）。
　　A．真实性原则
　　B．准确性原则
　　C．规范性原则
　　D．及时性原则
 
　　8、 对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有（　）。
　　A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
　　B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
　　C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
　　D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
 
　　9、基金公司投资管理人员的行为规范包括（　　）。
　　A．应当公平对待基金份额持有人
　　B．应当独立、客观履行职责
　　C．应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
　　D．不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
 
　　10、 收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（　　）方式获得。
　　A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
　　B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
　　C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
　　D．选择那些能带来收益的证券进行组合
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