证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 （　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
　　A．核准制
　　B．计划制
　　C．审核制
　　D．行政审批制
 
　　2、 次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
　　A．不低于5年(含5年)
　　B．不低于3年(含3年)
　　C．不低于5年(不合5年)
　　D．不低于3年(不含3年)
 
　　3、 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（　　）
 
　　4、 首次公开发行股票时，发行人募集资金只可用于扩大现有产品的产能。（　　）
 
　　5、 发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（　　）的，应说明原因。
　　A．10％
　　B．20％
　　C．30％
　　D．40％
 
　　6、 信息披露的准确性原则是指信息披露义务人公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。（　　）
 
　　7、 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。（　　）
 
　　多项选择题
　　8、 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的（　　）。
　　A．应当发表保留意见
　　B．应当督促发行人作出说明并限期纠正
　　C．情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告
　　D．应当拒绝保荐
 
　　9、 并购重组委员会的职责包括（　　）。
　　A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
　　B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
　　C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
　　D．依法对并购重组申请事项提出审核意见
 
　　10、 在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（　　）。
　　A．承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
　　B．承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清
　　C．发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动
　　D．发行人没有无记录的负债
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