证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 证券交易所必须限定（　　）。
　　A．上市公司数量
　　B．会员数量
　　C．证券交易数额
　　D．交易席位数量
 
　　2、 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（　　）
 
　　3、 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（　　）限制。
　　A．表决权
　　B．参加权
　　C．分配权
　　D．收益权
 
　　4、 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为（　　）。
　　A．单利：50复利：50
　　B．单利：50复利：61．05
　　C．单利：61．05复利：50
　　D．单利：61．05复利：61．05
 
　　5、 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（　　）
 
　　多项选择题
　　6、 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（　　）。
　　A．保护投资者
　　B．防止市场操纵行为
　　C．降低系统性风险
　　D．保证证券市场的公平、效率和透明
 
　　7、目前我国发行的普通国债有（　　）。
　　A．财政债券
　　B．凭证式国债
　　C．记账式国债
　　D．储蓄国债（电子式）
 
　　8、 证券公司经纪业务内部控制的重点是（　　）。
　　A．防范挪用客户交易结算资金
　　B．防范挪用其他客户资产
　　C．防范非法融入融出资金
　　D．防范结算风险
 
　　判断题
　　9、目前保险公司是全球*5的机构投资者。（　　）
 
　　10、随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
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