单项选择题
1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A．中国银监会
B．中国银行间市场交易商协会
C．中国人民银行
D．商务部
2、 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（ ）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．本国债券
3、 中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定。（ ）
4、 上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个
5、 记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。（ ）
6、 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（ ）。
A．20％
B．40％
C．50％
D．70％
多项选择题
7、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺的行为
C．擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正
D．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
8、 股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（ ）。
A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式
不定项选择题
9、下列属于股权融资的是（ ）。
A．配股
B．增发新股
C．股权分配中送红股
D．发行债券
判断题
10、净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（ ）
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