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2015年证券投资基金考点精讲：基金监管机构和自律组织

来源： 高顿网校 2015-04-15
　　一、中国证监会对基金市场的监管
　　(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管
　　基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核。日常持续监管主要有现场检察和非现场检察两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
　　(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管(略)
 
　　二、中国证券业协会的行业自律管理
　　中国证券业协会是具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作，并协助基金业委员会工作。
　　(一)自律管理的方式与内容
　　基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。
　　(二)基金公司会员部的职责
　　基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流丁作；教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规；组织拟订基金业自律规则和业务标准，并督实施：协助基金业委员会工作；组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息；保护基金管理公司会员合法利益，反映会员呼声；负责基金业务数据统计分析；组织业专家立基金估值工作小组，指导行业估值业务；受理基金管理公司会员的投诉，并调解其纠纷组织基金管理公司会员开展投资者教育工作等。
 
　　三、证券交易所的自律管理
　　(一)对基金上市交易的管理
　　证券交易所通过制定《证券投资基金上市规则》，对基金当事人实行自律管理。
　　(二)对基金投资行为进行监控
　　证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
　　例10-2(2012年3月真题·多选题)
　　证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（　　）。
　　A．审核基金设立申报材料
　　B．对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查
　　C．组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映
　　D．对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
　　【参考答案】BD
　　【解析】在基金信息披露监管方面，中国证监会各地方监管局根据中国证监会的授权，对辖区内基金管理公司管理的基金在存续期间的信息披露进行监管。沪、深证券交易所则主要负责监管上市基金的信息披露。例如，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事前审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。
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