单项选择题
　　1、 H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股。（　　）
 
　　2、 上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准日前________个交易日公司股票均价的________。（　　）
　　A．10，90％
　　B．10，80％
　　C．20，90％
　　D．20，80％
 
　　3、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
　　A．5～10
　　B．5～15
　　C．8～15
　　D．8～10
 
　　4、债券发行人有下列（　　）行为的，将会受到中国人民银行的处罚。
　　A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
　　B．超规模发行金融债券
　　C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
　　D．以上都是
 
　　5、 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（　　）
 
　　6、 发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　） 个工作日公布兑付公告。
　　A．1，3
　　B．2，5
　　C．3，5
　　D．2，3
 
　　多项选择题
　　7、上市公司增发新股过程的信息披露包括（　　）。
　　A．发行公告
　　B．招股意向书
　　C．路演公告
　　D．上市公告
 
　　8、 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件包括（　　）。
　　A．盈利和市值要求
　　B．最低市值要求
　　C．股东人数要求
　　D．公司治理要求
 
　　不定项选择题
　　9、 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
　　A．证券交易所
　　B．国家发改委
　　C．中国证监会
　　D．中国证券业协会
 
　　判断题
　　10、股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。（　　）
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