单项选择题
1、 中国证监会提出保荐制度的目的在于明确保荐机构的责任．并将责任落实到个人。（ ）
2、 资信评级机构每年至少应公告（ ）次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、 为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1Et
4、 若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（ ）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（ ）。
A．30％30％
B．20％20％
C．30％20％
D．20％30％
5、 在公司收购中，与采用银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。
A．筹资成本低
B．保密性好
C．筹资风险低
D．筹资速度快
6、 1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（ ）
7、 上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。（ ）
8、 在创业板发行中，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。（ ）
多项选择题
9、 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。
A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数
10、 在收购过程中，并购企业面临的主要风险有（ ）。
A．整合风险
B．市场风险
C．融资风险
D．法律风险
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