单项选择题
　　1、 关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（　　）。
　　A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
　　B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
　　C．经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
　　D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
 
　　2、 证券市场上重要的中介机构是（　）。
　　A．会计师事务所
　　B．证券公司
　　C．资产评估事务所
　　D．投资咨询公司
 
　　3、 通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流动性好。（　）
　　4、 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。
　　A．制定和修改证券交易所章程
　　B．选举和罢免会员理事
　　C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
　　D．审定对会员的接纳
 
　　5、 在有做市商的情况之下，（　　）是衡量股票流动性的最主要指标。
　　A．做市商对买方的报价
　　B．做市商卖方的报价
　　C．做市商双边报价
　　D．做市商双边报价的价差
 
　　6、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（　　）。
　　A．远期合约
　　B．期货合约
　　C．期权合约
　　D．互换合约
 
　　7、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。
　　A．证券承销业务
　　B．证券经纪业务
　　C．融资融券业务
　　D．证券自营业务
 
　　8、（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益*5化的行为。
　　A．证券资产管理业务
　　B．证券经纪业务
　　C．融资融券业务
　　D．证券自营业务
 
　　多项选择题
　　9、证券投资基金的主要投资风险包括（　　）。
　　A．市场风险
　　B．管理能力风险
　　C．技术风险
　　D．巨额赎回风险
 
　　判断题
　　10、 证券金融公司的资金不可以用于购置自用不动产。   （　　）
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