单项选择题
1、 实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（ ）
2、 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．100%
3、开放式基金所特有的风险是（ ）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
4、 基金资产估值后确定的（ ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金资产总值
B．基金份额净值
C．基金总产值
D．基金交易价格
5、 作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、信用等级甚至人类行为。（ ）
6、 在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。（ ）
7、 1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。（ ）
多项选择题
8、 目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
A．权证上市数量
B．行权比例
C．行权价格
D．担保系数
9、基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
A．资金清算与会计核算
B．交易监督
C．信息披露
D．资产保管
判断题
10、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（ ）
A．正确
B．错误
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