单项选择题
　　1、 以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（　　）。
　　A．基金托管银行基金托管部门的高级管理人员离任的．相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
　　B．基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
　　C．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
　　D．基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
 
　　2、 资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。
　　A．20%
　　B．30%
　　C．40%
　　D．50%
 
　　多项选择题
　　3、 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（　　）。
　　A．为参会者举办抽奖活动
　　B．聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
　　C．宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
　　D．宣传基金公司的过往业绩
 
　　4、 进行资产配置时，构造*3投资组合的内容有（　　）。
　　A．确定不同资产投资之间的相关程度
　　B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
　　C．确定有效市场前沿
　　D．确定资产类别收益预期
 
　　5、 依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（　　）。
　　A．计算并公告基金资产净值
　　B．召集基金份额持有人大会
　　C．安全保管基金财产
　　D．编制中期和年度基金报告
 
　　6、基金托管协议是（　　）。
　　A．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
　　B．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
　　C．基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议
　　D．基金托管协议是基金投资人，基金管理人和基金托管人共同签订的协议。
 
　　7、 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。
　　A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
　　B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
　　C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
　　D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
 
　　8、 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（　　）。
　　A．收益情况
　　B．支付模式
　　C．对流动性的要求
　　D．有利的市场环境
 
　　不定项选择题
　　9、 以下对弱式有效市场描述正确的有（　　）。
　　A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
　　B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
　　C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
　　D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
 
　　判断题
　　10、 在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（　　）
　　高顿网校温馨提醒
 
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