单项选择题
1、 基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。（ ）
2、 场内申购、赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。（ ）
3、 根据简单过滤器规则，（ ）。
A．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出
B．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买人
C．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓
D．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
4、基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15
多项选择题
5、 从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（ ）。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．投资组合的修正
D．投资组合业绩评估
6、 对于股票价格而言，一天之中比较重要的价格包括（ ）。
A．开盘价
B．收盘价
C．全天*6价
D．全天最低价
7、 下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是（ ）。
A．英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金
B．证券投资基金起源于英国
C．证券投资基金发展于美国
D．封闭式基金是目前基金产品的主流
8、 关于ETF和LOF以下选项有哪些是正确的?（ ）
A．ETF是指数型基金的一种
B．ETF在本质上是开放式基金
C．ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
9、 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为（ ）应该较小。
A．基金的现金比例
B．持有的债券比例
C．持有股票的比例
D．有价证券的比例
10、基金基准比较法的关键在于设立良好的基准组合，这个基准组合可以是（ ）。
A．全市场指数
B．风格指数
C．不同指数复合而成的复合指数
D．以上均正确
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